浙江华康药业股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2024-075

债券代码：111018 债券简称：华康转债

浙江华康药业股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的“华康转债”自2024年7月1日起可转换为本公司股份。截至2024年9月30日，累计人民币33,000元“华康转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的0.0025%；转股数量为1,951股，占可转债转股前公司发行股份总额的0.00064%。

● 未转股可转债情况：截至2024年9月30日，尚未转股的“华康转债”金额为人民币1,302,990,000元，占可转债发行总量的99.9975%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739号）同意，公司于2023年12月25日向不特定对象发行可转换公司债券，发行规模130,302.30万元（13,030,230张，1,303,023手），每张面值100元。发行票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%，本次发行的可转债期限为自发行之日起不超过6年，即自2023年12月25日至2029年12月24日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕6号文同意，公司本次发行的130,302.30万元可转换公司债券于2024年1月15日起在上交所挂牌交易，债券简称“华康转债”，债券代码111018。根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“华康转债”自2024年7月1日（原转股起始日期为2024年6月29日，因非交易日顺延至下一个交易日，即2024年7月1日）起可转换为本公司股份，初始转股价为22.66元/股。历次转股价格调整情况如下：

因公司实施2023年度权益分派，“华康转债”转股价格于2024年5月28日由初始转股价格22.66元/股调整为16.89元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站发布的《华康股份关于因实施权益分派调整“华康转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-038）。

二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“华康转债”自2024年7月1日起可转换为本公司股份。自2024年7月1日至2024年9月30日，共有人民币33,000元“华康转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的0.0025%；转股数量为1,951股，占可转债转股前公司发行股份总额的0.00064%。

截至2024年9月30日，尚未转股的“华康转债”金额为人民币1,302,990,000元，占可转债发行总量的99.9975%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：证券部

咨询电话：0570-6035901

公司邮箱：zqb@huakangpharma.com

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司

董事会

2024年10月9日

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2024-074

债券代码：111018 债券简称：华康转债

浙江华康药业股份有限公司

关于实际控制人及其一致行动人减持可转换公司债券

暨权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司实际控制人陈德水、余建明、程新平、徐小荣因减持浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）导致公司实际控制人及其控制的开化金悦投资管理有限公司（以下简称“开化金悦”）拥有公司合并权益比例由31.79%下降至30.45%。本次权益变动系可转债减持，不触及要约收购。

● 本次权益变动不会导致公司实际控制人发生变化。

● 自2024年7月11日至2024年7月23日，陈德水、余建明、程新平、徐小荣通过上海证券交易所系统合计减持公司可转债800,000张，占公司可转债发行总量的比例为6.14%，导致陈德水、余建明、程新平、徐小荣及其控制的开化金悦拥有公司合并权益比例变动1.24%；自2024年7月23日至2024年9月30日，陈德水、余建明、程新平、徐小荣通过上海证券交易所系统合计减持公司可转债62,660张，占公司可转债发行总量的比例为0.48%。

2024年9月30日，公司收到陈德水、余建明、程新平、徐小荣的通知，自2024年7月1日至2024年9月30日，陈德水、余建明、程新平、徐小荣通过上海证券交易所系统合计减持公司可转债862,660张，占公司可转债发行总量的比例为6.62%。截止本报告披露日，因陈德水、余建明、程新平、徐小荣减持可转债，导致陈德水、余建明、程新平、徐小荣及其控制的开化金悦拥有公司合并权益比例变动1.34%，现将有关权益变动情况公告如下：

一、本次权益变动情况

（一）本次权益变动基本情况

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注：根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算。

(二)本次权益变动前后情况

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注：合并权益比例系根据《上市公司收购管理办法》规定，按照（持有的股份数量+持有的“华康转债”对应的股份数量）/（公司的已发行股份总数+公司发行的“华康转债”对应的股份总数）计算。上表中，所持有可转债对应的股份数量，系按照可转债调整后的转股价格16.89元/股相应计算。

二、所涉及的后续事项

本次权益变动系实际控制人减持可转债导致，未触及要约收购，不会导致公司实际控制人发生变更。

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司

董事会

2024年10月9日