江苏卓易信息科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东及其一致行动人权益变动超过5%的提示性公告
证券代码：688258 证券简称：卓易信息 公告编号：2024-051
江苏卓易信息科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东及其一致行动人权益变动超过5%的提示性公告
股东谢乾（以下简称“转让方”“出让方”）保证向江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“卓易信息”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示:
● 本次询价转让的价格为21.51元/股，转让的股票数量为3,634,267股。
● 谢乾为卓易信息的控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事及高级管理人员。
● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
● 本次询价转让后，转让方谢乾及其一致行动人宜兴中恒企业管理有限公司（以下简称“中恒企管”）持股比例合计由50.03%减少至42.60%，累计权益变动比例超过5%。
一、转让方情况
(一)转让方基本情况
截至2024年9月10日，转让方所持首发前股份的数量、占总股本比例情况如下：
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本次询价转让的转让方谢乾为卓易信息的控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事及高级管理人员。
(二)转让方一致行动关系及具体情况说明
根据卓易信息于2019年12月2日公告的《江苏卓易信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，谢乾控制中恒企管，中恒企管未参与本次询价转让。
(三)本次转让具体情况
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(四)转让方未能转让的原因及影响
□适用 √不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用 □不适用
(一)谢乾及其一致行动人中恒企管
本次转让后，谢乾及其一致行动人中恒企管持有上市公司股份比例将从50.03%减少至42.60%。累计权益变动比例超过5%，具体变动情况如下：
2022年4月28日至2022年7月4日，谢乾通过集中竞价交易的方式共计增持公司股份303,090股；2023年2月21日至2023年6月19日，谢乾通过集中竞价交易的方式共计减持公司股份869,565股，即2022年4月28日至2023年6月19日期间，谢乾通过集中竞价方式共计减持公司股份566,475股，占公司当时总股本的比例为0.65%。2023年6月28日，谢乾通过大宗交易的方式减持公司股份219,800股，占公司当时总股本的比例为0.25%。2023年1月16日至1月17日，中恒企管通过集中竞价交易的方式共计减持公司股份869,500股，占公司当时总股本的比例为1.00%；2023年1月10日至6月28日，中恒企管通过大宗交易方式共计减持公司股份2,389,100股，占公司当时总股本的比例为2.75%。减持实施完毕后，谢乾及其一致行动人中恒企管合计持有的股份比例由50.03%减至45.38%。
2024年7月5日，公司披露《江苏卓易信息科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》，以资本公积每10股转增4股，公司回购账户剩余1,492,476 股不参与转增。2024年7月11日，本次转增事项实施完毕，公司总股本由86,956,591股增加至121,142,237 股。谢乾持股数量变更为51,302,190股，中恒企管持股数量变更为3,938,760股。谢乾及其一致行动人中恒企管合计持有的股份比例由45.38%增至45.60%。
2024年10月9日，谢乾通过询价转让方式减持公司股份3,634,267股，占公司总股本的3.00%。本次询价转让后，谢乾及中恒企管持有公司的权益由45.60%减少至42.60%。
1.基本信息
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2.本次权益变动具体情况
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注1：“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本数为基础测算。
注2：变动方式“其他”是指因公司转增导致公司总股本增加，股东持股数量增加的情形，“-”号指股数增加。
3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
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注1：本次权益变动为谢乾及其一致行动人自上市之日至本次询价转让完成的累计持股比例变动。
注2：以上表格中“本次转让后持有情况”以公司截至本公告披露日的总股本121,142,237股测算，已考虑2024年7月转增的影响。
三、受让方情况
(一)受让情况
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(二)本次询价过程
转让方与组织券商综合考虑转让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年9月27日，含当日）前20个交易日卓易信息股票交易均价的70%。
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计81家机构投资者，具体包括：基金管理公司20家、证券公司13家、保险公司4家、合格境外机构投资者6家、私募基金管理人38家。
(三)本次询价结果
组织券商合计收到有效报价20份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终11家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为21.51元/股，转让的股票数量为363.4267万股。
(四)本次转让是否导致公司控制权变更
□适用 √不适用
(五)受让方未认购
□适用 √不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用 √不适用
五、中介机构核查过程及意见
中国国际金融股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号一一询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。
六、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓易信息科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。
特此公告。
江苏卓易信息科技股份有限公司董事会
2024年10月10日
