拓荆科技股份有限公司2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：（1）“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（2）根据公司2023年年度股东大会决议，公司以股权登记日2024年6月7日收盘后公司总股本扣减回购专用证券账户中的股份总数为基数，以资本公积向全体股东每股转增0.48股，前述资本公积转增股本实施完毕后，公司总股本为278,320,842股，扣减回购专用证券账户中股份1,267,894股后，股份总数为277,052,948股。公司按调整后的股数重新计算比较期间基本每股收益、稀释每股收益。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
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前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√适用 □不适用
单位:股
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注：上述为股东2024年9月30日转融通出借/归还情况相较2024年年初的变化情况。
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。
公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2024年10月28日
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-052
拓荆科技股份有限公司
关于调整核心技术人员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据战略发展规划，综合考虑公司研发项目的管理和执行情况，经公司第二届董事会第八次会议审议通过，对公司现有核心技术人员进行调整：原核心技术人员姜谦、叶五毛因工作内容调整，不再认定为公司核心技术人员，仍继续在公司任职；新增牛新平、杨家岭为公司核心技术人员。
● 公司一直重视自主知识产权的研发，建立了完善的研发管理体系和知识产权保护管理体系。本次调整核心技术人员不会影响公司拥有的核心技术及其专利权属完整性，亦不会对公司的核心竞争力、技术优势、业务及产品创新能力产生重大不利影响。
● 公司本次新增认定的核心技术人员均为公司现有骨干人才，有助于高效推进公司研发项目，并为公司核心产品的技术升级及产业化提供有力支撑。
一、核心技术人员调整的具体情况
（一）调整核心技术人员的情况
公司核心技术人员姜谦、叶五毛因公司工作内容调整，不再认定其为核心技术人员，仍继续在公司任职。
1、核心技术人员的具体情况
姜谦先生，1952年出生，美国布兰迪斯大学博士。1982年1月至2010年3月，先后任职于麻省理工学院、英特尔公司、美国诺发、欣欣科技（沈阳）有限公司，历任研究员、研发副总裁、执行董事等职务。2010年4月至今就职于公司，曾任公司总经理、董事长、董事，现任公司核心技术人员。
叶五毛先生，1961年出生，加州大学伯克利分校博士。1990年9月至2013年9月，先后任职于Nashua Computer Products、Western Digital, Santa Clara, CA、美国诺发、NegevTech, Inc.、Hitachi High-Technologies America、Honeywell International，先后任工艺工程师、产品经理等职务。2017年8月至今就职于公司，曾任资深技术总监、公司监事会主席，现任公司市场中心高级副总裁。
2、知识产权情况
公司享有上述人员在公司任职期间形成的知识产权所有权。公司与上述人员不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权权属完整性的情况。
3、履行保密及竞业限制情况
公司与上述人员分别签署了《雇员保密信息和发明协议》及《雇员保密信息和发明协议补充协议-竞业限制》或《竞业禁止承诺函》，对公司核心技术和知识产权保护、竞业禁止等事项作了严格的规定，双方明确约定了保密内容和违约责任。截至本公告披露日，公司未发现上述人员有违反上述相关协议的情形。
（二）新增核心技术人员的情况
鉴于上述情形，公司结合未来发展规划，综合考虑研发人员任职情况、教育背景、工作履历、技术经验、主要知识产权、科研成果、研发统筹能力等因素，新增认定牛新平 、杨家岭为公司核心技术人员。上述人员简历如下：
牛新平先生，1978年出生，西安交通大学材料科学与工程硕士。2004年5月至2020年10月，任职于泛林半导体设备技术有限公司，历任资深工程师、经理、资深经理等职务。2020年10月至今任职于公司，现任公司全资子公司拓荆科技（北京）有限公司总经理，2024年1月至今，任公司副总经理。
杨家岭先生，1987年出生，美国亚利桑那州立大学物理学博士。自2014年起，在全球知名的半导体设备公司长期从事薄膜材料沉积的工艺、应用及设备的研发与管理工作。2023年7月加入公司，现任公司全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司产品中心高级总监。
（三）调整后核心技术人员的情况
截至本公告披露日，公司共有核心技术人员7人，本次调整前后核心技术人员具体如下：
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二、核心技术人员调整对公司的影响
公司主要从事高端半导体专用设备的研发、生产、销售与技术服务，始终坚持自主研发，目前已形成PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD、超高深宽比沟槽填充CVD等薄膜设备系列产品以及应用于晶圆级三维集成领域的混合键合设备系列产品。
公司经过长期的技术积累和发展，已经建立了完善的技术研发管理体系和知识产权保护管理体系，同时，培养了一批经验丰富的技术研发骨干人才，搭建了较为完善的人才梯队，研发人员规模不断扩大，支撑了公司产品研发与产业化。
本次核心技术人员调整后，原核心技术人员仍在公司任职并正常履行工作职责，不会对公司的产品研发及经营管理产生重大不利影响。公司本次新增认定核心技术人员均为公司现有技术研发骨干人才，有助于高效推进公司研发项目，并为公司核心产品的技术升级及产业化提供有力支撑。本次核心技术人员的调整不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不会影响公司拥有的核心技术及其专利权属完整性，亦不会对公司的核心竞争力、技术优势、业务及产品创新能力产生实质影响。
截至2022年12月31日、2023年12月31日及2024年6月30日，公司研发人员数量分别为334人、484人及506人，占公司员工总人数比例分别为40.24%、45.23%及40.38%，研发人员数量呈增长趋势，研发团队结构完整、人才后备充足，现有研发人员具备相应的专业技能及协同创新能力，公司具备保持技术先进、持续创新的人才基础。
三、公司采取的措施
截至本公告披露日，公司相关核心技术人员工作内容调整已完成，公司各项研发项目有序推进。公司高度重视核心技术及产品的持续研发与创新，未来公司将持续加大研发投入，保持公司产品核心竞争力，同时，不断完善研发团队建设，构建坚实的人才梯队，持续提升公司的综合技术创新能力。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：
公司研发团队结构完整，研发团队及核心技术人员总体相对稳定；姜谦、叶五毛在公司工作期间参与的研发项目相关技术成果所有权均归属于公司，其职务调整不影响公司专利权的完整性；公司的研发项目处于正常有序推进状态，本次核心技术人员的调整未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。
综上，保荐机构招商证券股份有限公司对公司本次调整核心技术人员事项无异议。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2024年10月29日
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技
