上海贝岭股份有限公司 2024年第三季度报告
证券代码：600171 证券简称：600171
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
■
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海贝岭股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：杨琨 主管会计工作负责人：吴晓洁 会计机构负责人：刘芳丽
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：上海贝岭股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：杨琨 主管会计工作负责人：吴晓洁 会计机构负责人：刘芳丽
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：上海贝岭股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：杨琨 主管会计工作负责人：吴晓洁 会计机构负责人：刘芳丽
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海贝岭股份有限公司董事会
2024年10月29日
证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-053
上海贝岭股份有限公司
第九届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十二次会议通知和会议文件于2024年10月16日以电子邮件方式发出，会议于2024年10月29日以现场方式召开。应到监事人数3人，实到监事人数3人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海贝岭股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经全体监事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案：
（一）《关于选举第九届监事会监事会主席的议案》
选举王剑先生为公司第九届监事会监事会主席，
同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）《2024年第三季度报告》
同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海贝岭股份有限公司监事会
2024年10月31日
附：王剑先生简历
王剑先生，1981年12月出生，大学本科，工程师。曾任南京华东电子真空显示科技有限公司技术员、产品主管；南京华东电子集团有限公司总经办秘书；中电熊猫触控显示事业部综合部副主任、南京中电熊猫液晶材料科技有限公司行政法务部部长、人事总务部部长。现任华大半导体有限公司董事会秘书、行政总监兼董事会办公室/综合部（信息化办公室/保密办公室）主任；中国电子集团（BVI）控股有限公司董事；中电智行技术有限公司执行董事、总经理；小华半导体有限公司董事；中国电子华大科技有限公司执行董事；上海贝岭股份有限公司监事会主席。
证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-054
上海贝岭股份有限公司
关于择机出售交易性金融资产的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”或“上海贝岭”）拟授权公司经营层在公司股东大会审议通过之日起12个月内，择机出售无锡新洁能股份有限公司（以下简称“新洁能”）无限售流通股。
●本次拟出售交易性金融资产仅为公司初步意向、尚未确定交易对手、尚无明确交易价格，能否成交以及具体交易时间、交易数量均存在不确定性。
●本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。
●本次授权需提交股东大会审议。
一、交易概述
公司于2024年10月29日召开第九届董事会第十五次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于出售交易性金融资产方案的预案》：同意授权公司经营层在公司股东大会审议通过之日起12个月内，择机出售新洁能股票。
二、交易标的基本情况
（一）交易标的
新洁能于2003年1月5日成立，并于2020年9月28日在上海证券交易所主板挂牌上市（证券代码：605111，证券简称：新洁能），其主营业务为MOSFET、IGBT等半导体芯片和功率器件的研发设计及销售。
公司于2024年6月29日召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于择机出售无锡新洁能股份有限公司股票资产的议案》：同意在董事会授权范围内，自董事会审议通过之日至2024年12月31日前择机以集中竞价或大宗交易方式出售新洁能无限售流通股，授权公司经营层处理相关出售事宜。截至本公告日，公司累计出售新洁能1,075,988股，占新洁能总股本比例为0.26%。
截至本公告日，公司持有无限售流通股17,043,487股。该部分股票资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利，也不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项以及被查封、冻结等情形。
（二）出售方案
1、交易时间：股东大会审议通过之日起12个月内。
2、交易方式：集中竞价或大宗交易方式。
3、交易价格：根据股票二级市场股价走势择机出售。
三、本次出售的目的及对公司的影响
公司本次择机出售部分新洁能股票资产，有利于优化公司资产结构，盘活公司存量资产，提高公司资产流动性和使用效率。公司将根据实际发展需要，出售部分新洁能股票资产。
四、相关风险提示
本次拟出售交易性金融资产仅为公司初步意向、尚未确定交易对手、尚无明确交易价格，能否成交以及具体交易时间、交易数量均存在不确定性。
由于证券市场股价波动性大，出售收益存在较大的不确定性。公司将根据股份出售的进展情况，及时履行信息披露义务。
五、本次交易履行的决策程序
1、2024年10月29日，公司第九届董事会战略、投资与ESG管理委员会第六次会议，对《关于出售交易性金融资产方案的预案》进行了审议（4票同意，0票反对，0票弃权），并同意将该项议案提交公司董事会审议。
2、2024年10月29日，公司第九届董事会第十五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了本项议案。
3、本项议案尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议，并自公司2024年第三次临时股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海贝岭股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-055
上海贝岭股份有限公司
关于召开2024年
第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年11月15日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024年第三次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年11月15日 14点00分
召开地点：上海市徐汇区宜山路810号附楼三楼多功能会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年11月15日
至2024年11月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，详见2024年10月31日的《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
凡符合上述资格的股东，请法人股东凭单位证明、法人代表委托书、股东帐户卡和出席人身份证；个人股东凭本人身份证、股票账户卡和持股证明；委托代理人凭本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡和持股证明；通过复印件邮寄、传真预登记或于本次股东大会召开15分钟前在会议现场完成登记。
参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
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六、其他事项
1、联系方式：
电话：021-24261157 传真：021-64854424
联系人：李刚 徐明霞
2、会议地点附近交通：
上海市徐汇区宜山路810号附楼三楼多功能会议室
地铁9号线桂林路站、12号线虹漕路站出站步行可达；附近公交车有89路，93路，131路、809路、上嘉线等。
特此公告。
上海贝岭股份有限公司董事会
2024年10月31日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
授权委托书
上海贝岭股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月15日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-052
上海贝岭股份有限公司
第九届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十五次会议通知和会议文件于2024年10月16日以电子邮件方式发出，因临时增加议案，2024年10月24日公司将会议补充通知及议案以电子邮件方式发出。会议于2024年10月29日以现场方式召开。本次会议应到董事人数7人，实到董事人数7人。公司董事长杨琨先生主持会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海贝岭股份有限公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案：
（一）《2024年第三季度报告》
同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）《关于聘任总经理的议案》
聘任闫世锋先生为公司总经理，任期自本次董事会决议作出之日起至本届董事会任期届满之日止。
同意7票，反对0票，弃权0票。
（三）《关于调整董事会专门委员会委员的议案》
公司第九届董事会专门委员会委员人选调整如下：
1、黄朝祯先生担任战略、投资与ESG管理委员会委员。调整后的战略与投资管理委员会为：杨琨先生、王辉先生、黄朝祯先生、陈丽洁女士、张兴先生，召集人为杨琨先生。
2、吴文思女士担任提名与薪酬委员会委员。调整后的提名与薪酬委员会委员为：张兴先生、吴文思女士、胡仁昱先生，召集人为张兴先生。
3、审计与风险控制委员会成员不变，为：胡仁昱先生、陈丽洁女士、黄朝祯先生，召集人为胡仁昱先生。
同意7票，反对0票，弃权0票。
（四）《关于出售交易性金融资产方案的预案》
同意7票，反对0票，弃权0票。
（五）《关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》
同意7票，反对0票，弃权0票。
公司召开了第九届审计与风险控制委员会第十一次会议，对《2024年第三季度报告》进行了审议（3票同意，0票反对，0票弃权），并同意将该项议案提交公司董事会审议。
公司召开了第九届董事会提名与薪酬委员会第十四次会议，对《关于聘任总经理的议案》进行了审议（3票同意，0票反对，0票弃权），并同意将该项议案提交公司董事会审议。
公司召开了第九届董事会战略、投资与ESG管理委员会第六次会议，对《关于出售交易性金融资产方案的预案》进行了审议（4票同意，0票反对，0票弃权），并同意将该项议案提交公司董事会审议。
特此公告。
上海贝岭股份有限公司董事会
2024年10月31日
附：闫世锋先生简历
闫世锋先生，1977年6月出生，理学硕士。曾任山西大学数学系教师、上海贝岭股份有限公司综合计划部统计分析师、市场/FAE部助理经理、销售部区域销售经理（北京办事处）、市场/技术支持部经理助理、市场/技术支持部经理、销售部经理、总经理助理兼销售部经理、销售总监、副总经理。现任上海贝岭股份有限公司总经理；香港海华有限公司董事长；珠海市横琴贝岭半导体有限公司董事；深圳市锐能微科技有限公司董事。
