开普云信息科技股份有限公司
关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-057

开普云信息科技股份有限公司

关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2024年11月22日（星期五）下午15:00-16:30

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：网络文字互动

● 投资者可在2024年11月15日(星期五)至11月21日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（Board-of-directors@ucap.com.cn）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年10月30日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月22日下午15:00-16:30举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次业绩说明会以网络文字互动方式召开，公司将针对2024年第三季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2024年11月22日（星期五）下午15:00-16:30

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）

（三）会议召开方式：网络文字互动

三、参加人员

董事兼总经理：严妍

副总经理兼董事会秘书：马文婧

副总经理兼财务总监：王金府

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2024年11月22日下午15:00-16:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可在2024年11月15日(星期五)至11月21日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（Board-of-directors@ucap.com.cn）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：开普云董事会办公室

电话：0769-86115656

邮箱：Board-of-directors@ucap.com.cn

六、其他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司董事会

2024年11月15日

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-056

开普云信息科技股份有限公司

关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 归属股票数量：250,000股

● 归属股票来源：从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月14日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

（一）2023年9月28日，公司召开第三届董事会第七次临时会议、第三届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

（二）2023年9月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-050），根据公司其他独立董事的委托，独立董事贺强作为征集人就2023年第二次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

（三）2023年9月29日至2023年10月8日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本首次授予激励对象提出的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-051）。

（四）2023年10月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-052）。

（五）2023年10月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

（六）2023年10月16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议、第三届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定首次授予日为2023年10月16日，以18.74元/股的授予价格，向9名激励对象授予52万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了同意首次授予相关事项的意见。

（七）2024年10月15日，公司召开第三届董事会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次临时会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。

（八）2024年10月15日，公司召开第三届董事会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次临时会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定2024年10月15日为授予日，以18.5513元/股的授予价格向4名激励对象授予13万股限制性股票。公司监事会对预留限制性股票授予日的激励对象名单进行核实并发表了同意预留授予限制性股票相关事项的意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

■

注：2023年限制性股票激励计划首次授予部分共授予9名激励对象合计52万股，其中，两名激励对象因考核不合格，且其中一名激励对象已离职，本次符合归属条件的激励对象共7名，合计可归属的股数为25.00万股。

（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源于从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。

（三）归属人数

本次归属的激励对象人数为7人。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通数量为25.00万股。

（二）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

本次归属的激励对象不含公司董事和高级管理人员。

（三）本次股本变动情况

单位：股

■

本次归属股票来源于从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票，不改变公司注册资本和股本。本次归属未导致公司控股股东、实际控制人发生变更。

四、验资及股份登记情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年11月1日出具了《验证报告》（天健验〔2024〕7-30号）对公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象的出资情况进行了审验。截至2024年10月31日止，公司实际已收到7名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币肆佰陆拾叁万柒仟捌佰贰拾伍元整（￥4,637,825.00）。

2024年11月14日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《过户登记确认书》。

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司董事会

2024年11月15日