上海海优威新材料股份有限公司
监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2024-103

转债代码：118008 转债简称：海优转债

上海海优威新材料股份有限公司

监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月1日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中确定的激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

一、公示情况及核查方式

1、公司对激励对象的公示情况

（1）公司于2024年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海海优威新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《上海海优威新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《上海海优威新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

（2）公司于2024年11月5日至2024年11月14日在公司内部对本次拟激励对象名单进行了公示，公示期共计10天。公示期间公司员工可向公司监事会反馈意见。

截至公示期满，公司监事会未收到对本次激励计划拟激励对象提出的异议。

2、公司监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同及拟激励对象在公司担任的职务等内容。

二、监事核查意见

监事会根据《管理办法》、《激励计划》的规定，对公司《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海海优威新材料股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

2、列入公司《激励对象名单》的人员均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入《激励对象名单》的人员的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

4、列入公司《激励对象名单》的人员符合《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。

综上所述，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

上海海优威新材料股份有限公司监事会

2024年11月15日