浙江华友钴业股份有限公司
关于召开2024年第四次临时股东大会的通知

证券代码：603799 证券简称：华友钴业 公告编号：2024-116

浙江华友钴业股份有限公司

关于召开2024年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年12月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年12月16日 13点 30分

召开地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路 79 号浙江华友钴业股份有限公 司研发大楼一楼一号会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年12月16日

至2024年12月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2024年11月25日召开的公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，相关公告刊登在2024年11月26日的《中国证券报》《上海证券报》等指定信息披露媒体和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：全部

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户 卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印 件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理 人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理 登记。

3、异地股东可用传真或邮件方式进行登记，须在登记时间2024年12月11日下午 17:00 前送达，传真或邮件登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》《中国证券登记结算有限责任公 司融资融券登记结算业务实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》 等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证 券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司 股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司 的名义为投资者行使。

5、存托人或代理人可以授权其认为合适的一名或以上人士在股东大会上 担任其代表，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名该等人士经此 授权所涉及的股份数目和种类，授权书由存托人授权人签署。经此授权的人士可 以代表存托人（或其代理人）出席会议。

（二）登记地点：浙江华友钴业股份有限公司证券管理部

联系地址：浙江省桐乡经济开发区梧振东路79号

联系人：李瑞、何晴

联系电话：0573-88589981

邮箱：information@huayou.com

（三）登记时间：2024年12月11日上午9:30-11:30，下午13:30-17:00

六、其他事项

本次股东大会出席现场会议的股东自行安排食宿、交通。

特此公告。

浙江华友钴业股份有限公司董事会

2024年11月26日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

浙江华友钴业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月16日召开的贵公司2024年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-115

转债代码：113641 转债简称：华友转债

浙江华友钴业股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

?投资种类：用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

?投资金额：在任一时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高余额不超过人民币4亿元（含，以下同），使用期限为自董事会审议通过之日起12个月（含，以下同），在上述期限和额度范围内，资金可以滚动循环使用。

?已履行的审议程序：2024年11月25日，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”、“华友钴业”）召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会和保荐机构均已发表明确的同意意见，无需提交股东大会审议。

?特别风险提示：公司本次使用部分暂时闲置募集资金拟用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

一、使用闲置募集资金进行现金管理概述

（一）投资目的

为提高公司及子公司使用闲置募集资金的效益，在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，从而增加公司收益、保障公司股东利益。

（二）投资金额

在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司及子公司在任一时点使用最高余额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述期限和额度范围内，资金可循环滚动使用。使用闲置募集资金进行现金管理到期后，将及时归还至募集资金专户。

（三）资金来源

1、本次现金管理资金来源为公司2022年公开发行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目推进计划，公司拟使用其中暂时闲置的募集资金进行现金管理。

2、经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2022年2月24日公开发行了76,000,000张可转换公司债券，每张面值为100.00元，募集资金总额为760,000.00万元（含发行费用），扣除发行费用后募集资金净额为755,383.96万元。上述募集资金已于2022年3月2日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验证报告》（天健验[2022]72号）。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户的相关监管协议。

3、根据《华友钴业公开发行可转换公司债券集说明书》及2023年9月、2024年10月分别披露的《华友钴业关于变更部分募投项目的公告》（公告编号：2023-131、2024-096），募集资金投资项目及募集资金投资计划如下：

单位：万元

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注：该项目计划总投资额为20,010.00万美元，以人民币与美元汇率7.2:1进行计划总投资额测算；

（四）投资方式

公司使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。公司董事会授权总裁在前述额度及决议有限期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司资金中心负责组织实施。

公司将按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的进展情况，不会变相改变募集资金用途。

（五）投资期限

在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司及子公司在任一时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高余额不超过人民币4亿元，该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

二、审议程序

公司于2024年11月25日召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司任一时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为不超过人民币4亿元，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限内，资金可循环滚动使用。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险分析

公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力风险等因素影响，导致收益波动。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此投资的实际收益不可预期。敬请广大投资者注意投资风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务，及时履行信息披露义务。

2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

3、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押。同时选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

4、公司资金中心相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司的影响

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司效益，不会影响募投项目建设进度和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益。上述现金管理不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

根据新金融准则要求，公司将购买的现金管理产品列报于交易性金融资产或其他非流动金融资产，该等现金管理产品收益列报于公允价值变动损益、投资收益等。具体的会计处理以会计师事务所审计确认后的结果为准。

五、专项意见说明

（一）监事会意见

公司及子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资计划，不存在改变或变相改变募集资金用途、影响公司正常经营的情形，符合公司和股东利益，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的规定，且可以提高募集资金使用效率，增加公司收益。因此，监事会同意公司及子公司在任一时点使用最高余额不超过4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐人认为：

公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，监事会发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定，符合《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等法律法规及公司募集资金管理制度。

综上，保荐人对华友钴业使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项无异议。

特此公告。

浙江华友钴业股份有限公司董事会

2024年11月26日

● 上网公告文件

1.中介机构意见

股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-114

转债代码：113641 转债简称：华友转债

浙江华友钴业股份有限公司

关于补选第六届董事会独立董事并调整

专门委员会委员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）于2024年11月25日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于补选第六届董事会独立董事并调整专门委员会委员的议案》，现将相关情况公告如下：

一、第六届董事会独立董事补选情况

公司于2024年11月8日披露了《华友钴业关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2024-105），朱光董事因个人原因申请辞去公司独立董事及董事会各专门委员会委员职务，辞职生效后将不再担任公司任何职务。

为保证公司董事会人员符合相关法律、行政法规和《公司章程》的要求及董事会正常运行，保障公司治理质量，经公司第六届董事会提名委员会审查通过，董事会提名李海龙先生（简历见附件）为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。独立董事候选人李海龙先生已完成上海证券交易所独立董事履职学习平台的任前学习。李海龙先生作为独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过，尚需提交公司2024年第四次临时股东大会审议。

二、董事会专门委员会调整情况

为完善公司治理结构，确保公司董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会能够有序高效开展工作，充分发挥其职能，李海龙先生经股东大会选举通过成为公司独立董事后，将同时担任公司第六届董事会提名委员会召集人、战略委员会委员、审计委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。董事会专门委员会调整后的成员组成如下：

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特此公告。

浙江华友钴业股份有限公司董事会

2024年11月26日

附件：李海龙简历

李海龙，男，1980年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。浙江财经大学法学院副院长，教授，法学博士。中国证券法学研究会理事，浙江省金融法学研究会常务理事，杭州市合规专家库成员。现任北京天驰君泰（杭州）律师事务所兼职律师，毛戈平化妆品股份有限公司（拟上市）独立董事。

截至本公告日，李海龙先生未持有公司股份，与公司、控股股东、持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的人员诚信信息报告显示其无证券期货违法违规记录，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》等规定中不得担任公司独立董事的情形。

股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-113

转债代码：113641 转债简称：华友转债

浙江华友钴业股份有限公司

第六届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

监事会会议召开情况

浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）第六届监事会第十五次会议于2024年11月25日以现场方式召开，本次会议通知于2024年11月20日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席张江波先生召集并主持，会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

监事会会议审议情况

一、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

公司及子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资计划，不存在改变或变相改变募集资金用途、影响公司正常经营的情形，符合公司和股东利益，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的规定，且可以提高募集资金使用效率，增加公司收益。因此，监事会同意公司及子公司在任一时点使用最高余额不超过4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

浙江华友钴业股份有限公司监事会

2024年11月26日

股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-112

转债代码：113641 转债简称：华友转债

浙江华友钴业股份有限公司

第六届董事会第二十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事会会议召开情况

浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）第六届董事会第二十四次会议于2024年11月25日以通讯方式召开，本次会议通知于2024年11月20日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人（其中7人以通讯方式出席）。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

董事会会议审议情况

一、审议通过《关于补选第六届董事会独立董事并调整专门委员会委员的议案》

经董事会提名委员会资格审核通过，董事会同意提名推选李海龙先生为公司第六届董事会独立董事候选人，李海龙先生经股东大会选举通过成为公司独立董事后，将同时担任公司第六届董事会提名委员会召集人、战略委员会委员、审计委员会委员，任期自股东会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

李海龙先生作为独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过，尚需提交公司2024年第四次临时股东大会审议。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

同意公司及子公司在任一时点使用最高余额不超过4亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限和额度范围内，资金可以滚动循环使用。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体同日披露的《华友钴业关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-115）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过《关于召开2024年第四次临时股东大会的议案》

同意公司于2024年12月16日召开2024年第四次临时股东大会。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体同日披露的《华友钴业关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-116）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

浙江华友钴业股份有限公司董事会

2024年11月26日