北京燕东微电子股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告
证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-063
北京燕东微电子股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数为4,549,590股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。
本次股票上市流通总数为4,549,590股。
● 本次股票上市流通日期为2024年12月16日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2022年10月25日出具的《关于同意北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2575号），同意北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“燕东微”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票，公司于2022年12月16日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，股份总数为1,199,104,111股，其中有限售条件流通股1,079,459,311股，无限售流通股为119,644,800股，具体详见公司于2022年12月13日在上海证券交易所网站披露的《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
2023年6月16日，公司首次公开发行网下配售的6,261,132股限售股上市流通，具体内容详见公司于2023年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-024）。
2023年12月18日，公司首次公开发行的284,272,851股限售股及49,410,095股战略配售限售股上市流通，具体内容详见公司于2023年12月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-042）。
2024年9月26日，公司首次公开发行的121,113,343股限售股上市流通，具体内容详见公司于2024年9月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2024-035）。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起24个月，共涉及限售股股东1名，为公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构依法设立的相关子公司“中信建投投资有限公司”，对应限售股股份数量合计4,549,590股，占公司股本总数的0.38%。本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计4,549,590股，该部分限售股将于2024年12月16日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起24个月。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的战略配售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：截至本核查意见出具之日，前述限售股股东均严格履行相关股份锁定承诺。本次战略配售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的要求。
综上：保荐机构对燕东微本次申请上市流通的战略配售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售股总数为4,549,590股，限售期为24个月，占公司股本总数的比例为0.38%。
（二）本次上市流通日期为2024年12月16日。
（三）限售股上市流通明细清单
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注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
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六、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
北京燕东微电子股份有限公司董事会
2024-12-05
