津药达仁堂集团股份有限公司关于2019年A股限制性股票计划第三个解除限售期限制性股票解锁暨上市公告

证券代码：600329 证券简称：达仁堂 公告编号：2024-053号

津药达仁堂集团股份有限公司关于2019年A股限制性股票计划第三个解除限售期限制性股票解锁暨上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1,221,280股。

● 本次股票上市流通总数为1,221,280股。

● 本次股票上市流通日期为2024年12月26日。

根据津药达仁堂集团股份有限公司（以下简称“公司”）《公司2019年A股限制性股票计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定和2019第二次临时股东大会的授权，公司于2024年11月11日召开2024年第八次董事会会议与2024年第五次监事会会议，审议通过了《关于2019年A股限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司《激励计划》中第三个解除限售期解除限售条件已成就，同意为符合解除限售条件的激励对象共计109人办理相关限制性股票解除限售事宜。现就公司《激励计划》首次及预留授予的第三个解除限售期限制性股票解锁暨上市的相关事项说明如下：

一、本次激励计划批准与实施情况

（一）本次激励计划批准与实施情况

1．2019年10月16日，公司召开了2019年第七次董事会会议和2019年第六次监事会会议，审议并通过了《〈公司2019年A股限制性股票计划（草案）〉及其摘要的议案》及其他相关议案，公司独立董事对此已发表同意的独立意见。监事会对此发表了核查意见。独立财务顾问、律师等中介机构出具了相应意见。

2．2019年11月25日，公司监事会出具了《公司监事会对激励名单审核及公示情况说明》，公司对激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间为自2019年11月1日起至2019年11月11日止，截至公示期满，公司监事会未收到针对本次激励对象提出的异议。

3．2019年12月2日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《公司2019年A股限制性股票计划（草案）〉及其摘要的议案》及其他相关议案。

4．2019年12月9日，公司召开2019年第十次董事会会议，审议并通过了《关于向2019年A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》和《关于调整公司2019年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，公司独立董事就此已发表同意的独立意见，监事会对此发表了核查意见。独立财务顾问、律师等中介机构出具了相应意见。

5．2020年2月17日，公司召开2020年第二次董事会会议和第一次监事会会议，审议通过了《关于回购注销公司2019年A股限制性股票激励计划中激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。

6．2020年6月5日，公司召开2019年年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配预案》及其他相关议案。

7．2020年7月6日，公司召开2020年第五次董事会会议和第四次监事会会议，审议通过了《关于向公司2019年A股限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核实意见。

8．2020年8月13日，公司召开2020年第六次董事会会议和第五次监事会会议，审议通过了《关于调整公司2019年A股限制性股票激励计划回购价格并第二次回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核实意见。

9．2020年9月30日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。

10．2021年5月17日，公司召开2020年年度股东大会审议通过了《2020年度利润分配预案》及其他相关议案。

11．2021年8月12日，公司召开2021年第六次董事会会议和第三次监事会会议，审议通过了《关于第二次调整公司2019年A股限制性股票激励计划回购价格并第三次回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核实意见。

12．2021年12月10日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。

13．2022年5月16日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《2021年度利润分配预案》及其他相关议案。

14．2023年1月9日，公司召开2023年第一次董事会会议和第一次监事会会议，审议通过了《关于第三次调整公司2019年A股限制性股票激励计划回购价格并第四次回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核实意见。

15．2023年5月15日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。

16．2023年5月15日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配预案》及其他相关议案。

17．2023年10月30日，公司召开2023年第八次董事会会议和第五次监事会会议，审议通过了《关于第四次调整公司2019年A股限制性股票激励计划回购价格并第五次回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核实意见。

18．2024年5月15日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。

19．2024年5月15日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《2023年度利润分配预案》及其他相关议案。

20．2024年11月11日，公司召开2024年第八次董事会会议和第五次监事会会议，审议通过了《关于第五次调整公司2019年A股限制性股票激励计划回购价格并第六次回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了同意意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核实意见。《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更的议案》尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

21．2024年11月11日，公司召开2024年第八次董事会会议和第五次监事会会议，审议通过了《关于2019年A股限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了同意意见，监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核实意见。

（二）本次激励计划限制性股票授予情况

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注1：本次《激励计划》首次授予的原确定117名激励对象中，有2名激励对象因退休与工作调任原因，不再符合作为激励对象的条件。以上2名激励对象放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，以上2名激励对象合计放弃认购限制性股票80,000股。因此，公司本限制性股票计划首次授予的激励对象由 117 名调整为115人，拟首次授予的限制性股票数量4,010,000股调整为3,930,000股。

注2：本次《激励计划》预留授予完成后，尚剩余未授予限制性股票62,500股，该剩余未授予的限制性股票作废失效。

（三）历次限制性股票解锁情况

本次为公司《激励计划》的首次解锁。

二、本次激励计划第三个解除限售期限制性股票解锁条件说明

根据《激励计划》规定，第三个解除限售期解除限售条件已经达成，具体情况如下：

（一）限售期已届满

根据《激励计划》的相关规定，本激励计划首次及预留授予的限制性股票第三个解除限售期为自授予登记完成之日起48个月后的首个交易日至授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的34%。

本激励计划首次授予限制性股票登记完成之日为2020年1月7日，公司本激励计划首次授予限制性股票第三个限售期于2024年1月6日届满。

本激励计划预留授予限制性股票登记完成之日为2020年7月27日，公司本激励计划首次授予限制性股票第三个限售期于2024年7月26日届满。

（二）限制性股票解除限售条件已成就

根据本激励计划的相关规定，解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

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综上所述，本激励计划设定的首次及预留授予的限制性股票第三个解除限售期已届满，解除限售条件已成就。

公司董事会将根据公司2019第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票计划相关事宜的议案》，按照相关规定办理本次限制性股票解锁暨上市的相关事宜。

（三）部分未达到解除限售条件的限制性股票的处理方法

对未达到解除限售条件的限制性股票，将由公司回购注销。

三、本次限制性股票解锁情况

本次共有109名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为1,221,280股，占目前公司总股本的0.159%，具体情况详见下表：

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四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次解锁的限制性股票上市流通数量：1,221,280股

（二）本次解锁的限制性股票上市流通日期：2024年12月26日

（三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：

1. 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。

2. 公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女，将其持有公司股份在买入后6个月卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

3. 如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》关于公司董事、高级管理人员所持有本公司股份变动的规定发生变化的，公司董事、高级管理人员应遵守新规定。

（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

单位：股

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五、法律意见书的结论性意见

天津行通律师事务所律师认为：

公司本次解除限售已经取得了现阶段必要的批准和授权；本次激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售的条件已经成就，公司实施本次解除限售符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

特此公告。

津药达仁堂集团股份有限公司董事会

2024年12月21日