中科星图股份有限公司
股东询价转让结果报告书
暨持股5%以上股东减持股份
超过1%且累计权益变动达到5%的提示性公告

证券代码：688568 证券简称：中科星图 公告编号：2024-071

中科星图股份有限公司

股东询价转让结果报告书

暨持股5%以上股东减持股份

超过1%且累计权益变动达到5%的提示性公告

股东宁波星图群英创业投资合伙企业（有限合伙）、宁波星图荟萃创业投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

● 本次询价转让的价格为41.60元/股，转让的股票数量为15,287,652股。

● 股东宁波星图群英创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“星图群英”）和宁波星图荟萃创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“星图荟萃”）（上述两家股东以下合称“转让方”）参与本次询价转让。

● 中科星图股份有限公司（以下简称“中科星图”或“公司”）部分董事、监事、高级管理人员及核心技术人员通过星图群英、星图荟萃间接持有中科星图股份。星图群英、星图荟萃非中科星图的控股股东、实际控制人。中科星图不存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第八章第二节规定的应当披露的经营风险及其他应披露而未披露的重大事项。中科星图副董事长、总经理邵宗有先生未参与本次询价转让。

● 本次权益变动属于减持，不触及要约收购。本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

● 本次询价转让后，星图群英持股比例由15.47%减少至13.03%，持有公司股份数量由84,063,641股减少至70,776,882股，减持股份比例超过1%；2022年7月18日至本公告披露日，星图群英因被动稀释、询价转让等，持股比例由20.10%减少至13.03%，累计权益变动比例超过5%。

一、转让方情况

（一）转让方基本情况

截至2024年12月24日，转让方所持中科星图股份的数量、占中科星图总股本比例情况如下：

■

本次询价转让方星图群英持有中科星图股份比例超过5%；且中科星图部分董事、监事、高级管理人员及核心技术人员通过星图群英、星图荟萃间接持有中科星图股份。中科星图副董事长、总经理邵宗有先生未参与本次询价转让份额分配。

（二）转让方一致行动关系及具体情况说明

星图群英、星图荟萃非中科星图控股股东或实际控制人；中科九度（北京）空间信息技术有限责任公司为公司控股股东，中国科学院空天信息创新研究院（以下简称“中科院空天院”）为公司实际控制人，由于星图群英行使所持公司股份表决权实际上与中科院空天院保持一致，故星图群英与中科院空天院构成一致行动关系。

（三）本次转让具体情况

■

（四）转让方未能转让的原因及影响

□适用 √不适用

二、转让方持股权益变动情况

√适用 □不适用

（一）宁波星图群英创业投资合伙企业（有限合伙）

本次转让后，宁波星图群英创业投资合伙企业（有限合伙）持有上市公司股份比例将从15.47%减少至13.03%，权益变动比例超过1%；截至本公告披露日，星图群英累计权益变动比例超过5%，具体变动情况如下：

2022年7月21日，公司披露《中科星图股份有限公司 2021年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2022-031），公司发行新增25,260,756股股份已于2022年7月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由220,000,000股增加至245,260,756股。星图群英持股数量44,222,260股，持股数量不变，持股比例由20.10%减少至18.03%。

2023年6月29日，公司披露《中科星图股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-023），公司以方案实施前的公司总股本245,260,756股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.49股。2023年7月5日，公司转增事项实施完毕，公司总股本由245,260,756股增加至365,438,526股。星图群英持股数量由44,222,260股增加至65,891,168股，持股比例不变。

2023年12月6日，公司披露《中科星图股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-060），2023年12月4日，公司完成2020年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作，公司总股本由365,438,526股增加至为366,444,477股。星图群英持股数量不变，持股比例由18.03%减少至17.98%。

2023年12月9日，公司披露《中科星图股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东减持股份比例超过1%的提示性公告》（公告编号：2023-063），2023年12月8日，星图群英通过询价转让方式减持公司股份9,472,617股，占公司总股本的2.59%。本次询价转让完成后，星图群英持股数量由65,891,168股减至56,418,551股，持股比例由17.98%减少至 15.40%。

2024年4月11日，公司披露《中科星图股份有限公司关于完成回购股份注销暨股份变动公告》（公告编号：2024-014），2024年4月9日，公司股份回购计划实施完毕且回购股份注销完毕，公司总股本由366,444,477股减至364,648,275股，星图群英持股数量不变，持股比例由15.40%增加至15.47%。

2024年6月26日，公司披露《中科星图股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-030），公司以方案实施前的公司总股本364,648,275股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.49股。2024年7月4日，公司转增事项实施完毕，公司总股本由364,648,275股增加至543,325,930股。星图群英持股数量由56,418,551股增加至84,063,641股，持股比例不变。

2024年12月30日，星图群英通过询价转让方式减持公司股份13,286,759股，占公司总股本的2.45%。本次询价转让后，星图群英持股数量由84,063,641股减至70,776,882股，持股比例从15.47%减少至13.03%。

1.基本信息

■

2.本次权益变动具体情况

■

注1：变动方式“其他1”是指因公司向特定对象发行股票导致公司总股本增加，股东持股数量不变，持股比例被动稀释；

注2：变动方式“其他2”、“其他5” 是指因公司转增导致公司总股本增加，股东持股数量增加，持股比例不变，“-”号指股数增加；

注3：变动方式“其他3”是指因公司限制性股票归属导致公司总股本增加，股东持股数量不变，持股比例被动稀释；

注4：变动方式“其他4”是指因公司股份回购实施导致公司总股本减少，股东持股数量不变，持股比例被动增加，“-”号指比例增加；

注5：“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本数为基础测算；

注6：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

■

注1：本次权益变动为星图群英自公司上市之日至本次询价转让完成的累计持股比例变动；

注2：以上表格中“本次转让后持有情况”以公司截至本公告披露日的总股本543,325,930股测算，已考虑公司转增股本的影响；

注3：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

4.其他情况说明

（1）本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

（2）本次权益变动为持股5%以上非第一大股东减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

（3）星图群英权益变动事项已按规定编制简式权益变动报告书，详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科星图股份有限公司简式权益变动报告书》。

三、受让方情况

（一）受让情况

■

（二）本次询价过程

转让方与组织券商综合考虑其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年12月24日，含当日）前20个交易日中科星图股票交易均价的70%。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计84家机构投资者，具体包括：基金管理公司17家、证券公司19家、保险公司8家、合格境外机构投资者8家、私募基金管理人32家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2024年12月25日7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计20份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

（三）本次询价结果

组织券商合计收到有效报价20份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终11家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为41.60元/股，转让的股票数量为1,528.7652万股。

（四）本次转让是否导致公司控制权变更

□适用 √不适用

（五）受让方未认购

□适用 √不适用

四、受让方持股权益变动情况

□适用 √不适用

五、中介机构核查过程及意见

中信建投证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号一一询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于中科星图股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

特此公告。

中科星图股份有限公司董事会

2024年12月31日

证券代码：688568 证券简称：中科星图

中科星图股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：中科星图股份有限公司

股票简称：中科星图

股票代码：688568

股票上市地点：上海证券交易所

信息披露义务人：宁波星图群英创业投资合伙企业（有限合伙）

住所及通讯地址：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢501室A010

股份变动性质：股份减少

签署日期：2024年12月30日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中科星图股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中科星图股份有限公司拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

■

注：本报告书中除特别说明外，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，为四舍五入原因所致。

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

■

二、信息披露义务人主要负责人基本情况

■

三、信息披露义务人持有其他上市公司股权的情况

截至本报告书签署日，除中科星图外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动目的及持股计划

一、信息披露义务人本次权益变动的目的

本次权益变动系信息披露义务人出于自身资金需求减持公司股份以及因公司非公开发行股票、实施股权激励计划持股比例被动稀释、公司回购股份注销持股比例被动增加最终导致的持股比例减少所致。

二、信息披露义务人未来12个月持股计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人尚未有明确计划、协议或安排在未来12个月内增加或减少其在上市公司中拥有的权益。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动前信息披露义务人持有公司股份的情况

2020年7月8日，公司首次公开发行股票并上市时，信息披露义务人持有公司股份数量总数为44,222,260股，占当时公司总股本220,000,000股的20.10%，即本次权益变动前信息披露义务人持股比例为20.10%。

二、本次权益变动的具体情况

2022年7月21日，公司披露《中科星图股份有限公司2021年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2022-031），公司发行新增25,260,756股股份已于2022年7月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由220,000,000股增加至245,260,756股。信息披露义务人持股数量44,222,260股，持股数量不变，持股比例由20.10%减少至18.03%。

2023年6月29日，公司披露《中科星图股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-023），公司以方案实施前的公司总股本245,260,756股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.49股。2023年7月5日，公司转增事项实施完毕，公司总股本由245,260,756股增加至365,438,526股。信息披露义务人持股数量由44,222,260股增加至65,891,168股，持股比例不变。

2023年12月6日，公司披露《中科星图股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-060），2023年12月4日，公司完成2020年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作，公司总股本由365,438,526股增加至为366,444,477股。信息披露义务人持股数量不变，持股比例由18.03%减少至17.98%。

2023年12月9日，公司披露《中科星图股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东减持股份比例超过1%的提示性公告》（公告编号：2023-063），2023年12月8日，信息披露义务人通过询价转让方式减持公司股份9,472,617股，占公司总股本的2.59%。本次询价转让完成后，信息披露义务人持股数量由65,891,168股减至56,418,551股，持股比例由17.98%减少至 15.40%。

2024年4月11日，公司披露《中科星图股份有限公司关于完成回购股份注销暨股份变动公告》（公告编号：2024-014），2024年4月9日，公司股份回购计划实施完毕且回购股份注销完毕，公司总股本由366,444,477股减至364,648,275股，信息披露义务人持股数量不变，持股比例由15.40%增加至15.47%。

2024年6月26日，公司披露《中科星图股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-030），公司以方案实施前的公司总股本364,648,275股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.49股。2024年7月4日，公司转增事项实施完毕，公司总股本由364,648,275股增加至543,325,930股。信息披露义务人持股数量由56,418,551股增加至84,063,641股，持股比例不变。

2024年12月30日，信息披露义务人通过询价转让方式减持公司股份13,286,759股，占公司总股本的2.45%。本次询价转让后，信息披露义务人持股数量由84,063,641股减至70,776,882股，持股比例从15.47%减少至13.03%。

综上，因股份被动增加/稀释以及主动减持，本次权益变动导致信息披露义务人持股比例由20.10%减少至13.03%。权益变动的具体情况如下：

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三、本次权益变动前后信息披露义务人持股情况

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注 ：“本次权益变动前”项下公司总股本为220,000,000股；“本次权益变动后”项下公司总股本为543,325,930股。

四、本次权益变动对上市公司的影响

本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。

五、信息披露义务人所持有的上市公司股份权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人所持有的上市公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况

除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人在本报告书签署日前6个月内不存在其他通过证券交易所的证券交易系统买卖中科星图股票的情况。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他信息，以及中国证监会或上海证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人的营业执照复印件；

2、信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；

3、信息披露义务人签署的本报告书。

二、备查文件置备地点

本报告书及备查文件存放于中科星图股份有限公司，供投资者查阅。

第八节 信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

信息披露义务人（盖章）：宁波星图群英创业投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人：

邵宗有

签署日期：2024年12月30日

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信息披露义务人（盖章）：宁波星图群英创业投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人：

邵宗有

签署日期：2024年12月30日