证券基金机构校正定位强化治理 提升金融“五篇大文章”服务能力

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树牢“合规创造价值”理念

合规风控是证券基金经营机构展业的底线，守底线才能走更远。《实施意见》提出，督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与全员合规管理要求，坚持“看不清管不住则不展业”，避免一哄而上，严防“伪创新”“乱创新”。

去年9月，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，进一步优化了券商风控指标体系。随着制度落地显效，行业生态正发生着积极改变。国融证券董事长张智河表示，证券行业不断加强风险管理和合规审查，更加注重资本充足率和风险控制，不断推动资本流向稳健的企业与项目。

博时基金认为，全方位管理好风险、牢牢守住不发生重大风险的底线，是基金行业风险管理工作的宿命、使命和生命。只有全面加强合规管理，才能更好践行为投资者创造价值的使命，赢得投资者信任，增强基金行业的国际竞争力，真正做好金融“五篇大文章”，更好服务经济社会高质量发展。

增强金融“五篇大文章”服务能力

对证券基金经营机构而言，持续做好金融“五篇大文章”是机遇与挑战并存。业内人士表示，这需要行业机构对照建设一流投资银行和投资机构要求，立足于融入国家战略、区域发展战略，从强化功能定位、提升专业服务能力、夯实合规风控基础等三方面进一步完善自身经营发展战略、公司治理架构、组织架构运行机制、信息科技治理架构，尤其是中小机构更需结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋，从差异化发展、特色化优势出发，因地制宜做好金融“五篇大文章”。

在中金公司管理委员会成员王曙光看来，证券公司须提升自身执业能力，发挥资本市场“看门人”作用，筛选、支持真正优质的科技型企业、专精特新企业、符合条件的绿色产业企业发行上市；支持上市公司围绕产业转型升级、强链补链、提升关键技术水平、寻找第二增长曲线等开展的并购重组；助力优质企业发行科技创新公司债、绿色债、乡村振兴公司债；服务人工智能等新型基础设施领域项目发行不动产投资信托基金，促进盘活存量资产等。

“基金行业服务金融‘五篇大文章’仍有广阔空间。”博时基金表示：一是进一步增强科创新技术新产业投研力量，持续打造科创产品旗舰；二是持续跟踪ESG投资趋势，做大绿色股、债产品规模，积极参与碳期货等绿色金融工具的创新；三是提升为投资人资产配置的专业服务能力，以多资产的产品体系为工具，探索新的服务模式；四是做优年金投资业绩，持续建设年金投资团队，加强养老金第三支柱布局，提升绝对收益的投资能力；五是加强大模型运用和重点数字化、智能化工程的持续迭代等。