(上接274版)

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（二）扎实筑牢合规风控底线

公司以“风险为本、数据为基、立体化合规管理”为目标，以“数据驱动、统一平台、赋能业务”为依托，持续深化数字化合规与风控管理能力建设，致力于将一体化、集团化的合规与风险管理体系做实做精。公司持续强化数字合规建设，自主开发“明辨”智能合规尽调系统、新一代隔离墙系统、名单管控中心、反洗钱工具箱等数字平台，同时探索场外衍生品全流程数字化管控方案。其中，“明辨”智能合规尽调系统于2024年8月荣获深交所金融科技发展中心2023年度优秀课题二等奖。此外，公司根据最新法律法规和监管要求持续完善合规规范体系，在合规综合管理、场外衍生品、金融产品代销、反洗钱等各领域不断完善内部制度规章，进一步筑牢稳健运营的基石。

同时，公司紧密围绕风险防控的永恒主题，紧跟宏观经济和市场形势变化，坚持对风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”，聚焦重点业务及高风险领域，针对性巩固风险管控措施，促进业务提前规避风险。2024年下半年，公司重点优化信用风险全流程管控环节，升级市场风险限额管理工具，提升流动性风险管理前瞻性，强化声誉风险防范、监测和处置的有效性，聚合全面风险管理体系引领力。同时，进一步升级公司风险管理平台，持续建设“数据+定价、风险+损益”计量引擎基座，打造支持“对风险实时动态监测和准确计量”的各类风险管理应用，融合科技提升风险管理质效，保障公司长期稳健发展。

（三）集约化、精细化管理提升整体运营效能

2024年，公司围绕战略目标，紧跟市场变化，充分运用数字化手段，以技术驱动增效，不断强化资产负债管理，优化各项资金及资源配置效率。公司及时根据业务变化情况，运用多样化的融资工具调整资产负债结构，减少利息支出成本，着力提升公司整体收益。同时，公司深挖成本管理效能，精准定位并淘汰低效低产投入，不断推动公司成本精细化管理。2024年6月起，公司逐步修订完善母公司和主要子公司的差旅管理办法，在公司内树立起全员参与并长期保持的成本意识，不断提高资源使用效率，持续提升整体管理效能。

五、做深企业文化建设，压实“关键少数”责任担当

（一）积极弘扬中国特色金融文化

公司积极响应证券行业文化建设号召，对照“五要五不”中国特色金融文化相关要求，对企业文化建设进行再校准、再升级，让“开放、包容、创新、奋斗、担当”的企业精神内化于心、外化于行。公司持续深入践行行业文化理念，不断丰富文化内涵、创新文化载体、擦亮文化品牌，进一步凝聚向上向新、共进共赢精神的文化价值体系。

2024年，公司将文化建设全面融入公司经营发展，召开文化建设专项会议，审议了《华泰证券扎实做好“五篇大文章”，践行中国特色金融文化的工作进展》；下半年，公司开展了“活力华泰，健行未来”员工健康关爱季、“泰然驭风”风险文化月系列宣导等活动，将证券行业文化、荣辱观及公司文化广泛传递给公司员工，持续提升员工对行业、公司文化的感知与认同。公司还以创新思维打造差异化的文化品牌，通过组织系列文化沙龙活动、制作行为金融学科普公开课、推动优秀文化建设案例进入头部高校案例库等特色项目，不断增强公司在各个领域的专业影响力，着力将企业文化优势转化为服务实体经济的价值创造优势。此外，公司“泰青春”党建文化案例于2024年5月入选《2023年证券行业文化建设年报》，开展的《投资银行业务廉洁风险防范与廉洁文化建设研究》于12月荣获2024年全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果一等奖。

（二）持续强化“关键少数”责任担当

公司面向董监高等“关键少数”持续开展各类自律和专业培训，2024年下半年公司积极组织“关键少数”参与违法案例分析、反贪污、反洗钱等超5次主题培训，并认真做好金融监管政策宣导，持续增强其责任意识、强化职业操守、提升专业素养，进一步保障公司规范运营。同时，公司不断完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的薪酬管理制度，修订并发布《华泰证券股份有限公司薪酬管理制度》，建立健全稳健薪酬激励约束机制，促进公司稳健经营和可持续高质量发展。

下一步，公司将继续聚焦主责主业、强化功能发挥，围绕个人、企业、机构等各类客户的金融服务需求，加速迭代升级业务模式，全力构建覆盖全球主要市场、全业务链协同联动的一体化综合服务能力，释放客户与业务深度价值，在盈利能力、金融科技实力及国际化发展水平等方面持续进阶，进一步以金融活水浇灌实体经济沃土，以责任担当书写可持续发展新章。

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2025年3月29日