苏州长光华芯光电技术股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2025-017
苏州长光华芯光电技术股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月
24日召开了第二届监事会第十二次会议。本次会议由监事会主席张玉国主持，应出席会议的监事3人，实际出席会议的监事3人。本次会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》以 及有关法律、法规的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》
监事会认为：公司本次拟使用29,573.88万元剩余超募资金永久补充公司流动资金（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准），不存在变相改变募集资金用途的情况，不会对募投项目实施造成实质性影响，相关审批程序符合相关法律法规及公司制度的要求，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，监事会一致同意《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于使用闲置超募资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司本次使用不超过人民币30,000.00万元的闲置超募资金进行现金管理，可以提高超募资金使用效率，进一步增加公司收益，符合全体股东的利益。因此监事会同意公司本次使用闲置超募资金进行现金管理的事项。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、投资回报相对较好的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。故监事会同意公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的事项。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司监事会
2025年4月26日
证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2025-018
苏州长光华芯光电技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置自有资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月24日召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币150,000万元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，用于购买安全性高、流动性好、投资回报相对较好的理财产品。现就本次事项的具体情况公告如下：
一、本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在不影响公司正常生产运营的前提下，提高资金使用效率，增加公司收益，维护公司全体股东的利益。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币150,000万元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，主要用于购买安全性高、流动性好、投资回报相对较好的理财产品。
（四）决议有效期
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权董事长或董事长授权人员在有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理所得收益归公司所有，用于补充公司日常经营所需的流动资金。
（七）信息披露
公司将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及公司内部管理制度的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、对公司经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金理财是在确保不影响公司正常生产经营的前提下实施，通过合理的规划进行现金管理，进一步提高资金使用效率，增加公司收益，符合全体股东的利益。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理主要用于购买安全性高、流动性好、投资回报相对较好的理财产品，其主要受货币政策、银行利率等宏观经济政策的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及公司有关内部管理制度的规定办理现金管理业务，确保现金管理的有效开展和规范运行。
2、董事会授权董事长或董事长授权人员在有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司内部审计部门有权审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及收益情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
四、审议程序及专项意见说明
（一）审议程序
2025年4月24日召开的第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币150,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、投资回报相对较好的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上，监事会同意公司本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的事项。
特此公告。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司董事会
2025年4月26日
证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2025-020
苏州长光华芯光电技术股份有限公司
关于使用闲置超募资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月24日召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币30,000.00万元（含本数）的闲置超募资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。监事会发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423号），公司获准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股3,390.0000万股，发行价格为80.80元/股，募集资金总额为人民币273,912.00万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币20,295.08万元后，实际募集资金净额为人民币253,616.92万元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天衡验字（2022）00037号《验资报告》，公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
■
公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目”、 “垂直腔面发射半导体激光器（VCSEL）及光通讯激光芯片产业化项目”和“研发中心建设项目”已于2024年12月基本建设完成，满足结项条件。经第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议及2025年第一次临时股东大会审议通过，公司对前述募投项目予以结项，并将结项后的节余募集资金（含利息及理财收益）永久补充流动资金，详见公司于 2025 年 1 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sec.com.cn）上披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-002）。
三、本次使用闲置超募资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
根据《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等有关规定，在保证募集资金安全的前提下，公司合理使用闲置超募资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，增加公司收益，维护公司全体股东的利益。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币30,000.00万元（含本数）的闲置超募资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置超募资金用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权董事长或董事长授权人员在有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）现金管理收益分配
公司使用闲置超募资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。
（七）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求，及时履行信息披露义务。
四、对公司经营的影响
公司本次计划使用闲置超募资金进行现金管理，是在确保公司超募资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时对超募资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，增加公司收益，符合全体股东的利益。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理现金管理业务，确保现金管理的有效开展和规范运行。
2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司内部审计部门有权审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及收益情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
六、履行的相关决策程序
（一）审议程序
2025年4月24日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二会议审议通过了《关于使用闲置超募资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过人民币30,000.00万元（含本数）的闲置超募资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次使用不超过人民币30,000.00万元的闲置超募资金进行现金管理，可以提高超募资金使用效率，进一步增加公司收益，符合全体股东的利益。因此监事会同意公司本次使用闲置超募资金进行现金管理的事项。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次拟使用不超过人民币30,000万元的闲置超募资金进行现金管理的事项已经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所的规定，公司使用闲置超募资金进行现金管理，能够提高超募资金使用效率，增加公司收益，符合上市公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司本次使用闲置超募资金进行现金管理的事项无异议。
特此公告。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司董事会
2025 年 4 月26 日
证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2025-019
苏州长光华芯光电技术股份有限公司
关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称 “公司”）拟使用29,573.88万元剩余超募资金永久补充公司流动资金（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准），主要用于公司主营业务相关支出。
● 公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
● 本事项尚需提交股东大会审议。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423号），公司获准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股3,390.0000万股，发行价格为80.80元/股，募集资金总额为人民币273,912.00万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币20,295.08万元后，实际募集资金净额为人民币253,616.92万元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天衡验字（2022）00037号《验资报告》，公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
■
公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目”、 “垂直腔面发射半导体激光器（VCSEL）及光通讯激光芯片产业化项目”和“研发中心建设项目”已于2024年12月基本建设完成，满足结项条件。经第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议及2025年第一次临时股东大会审议通过，公司对前述募投项目予以结项，并将结项后的节余募集资金（含利息及理财收益）永久补充流动资金，详见公司于 2025 年 1 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sec.com.cn）上披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-002）。
三、本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的计划
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常推行的前提下，为满足公司流动资金需求，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，提高募集资金的使用效率，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定，公司拟使用剩余超额募集资金永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营发展的需要。
公司超募资金金额为118,813.35万元，本次拟使用29,573.88万元剩余超募资金永久补充公司流动资金（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准），占超募资金总额的比例为24.90%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
四、相关说明及承诺
公司承诺每12个月内累计使用超募资金用于补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30.00%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划正常进行；在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、审议程序及专项意见说明
（一）本事项履行的审批程序
公司于2025年4月24日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次拟使用29,573.88万元剩余超募资金永久补充公司流动资金（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准），不存在变相改变募集资金用途的情况，不会对募投项目实施造成实质性影响，相关审批程序符合相关法律法规及公司制度的要求，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，监事会一致同意《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用剩余超募资金用于永久补充流动资金的事项已经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。公司本次使用剩余超募资金用于永久补充流动资金的事项有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项无异议。
六、上网公告附件
（一）《华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见》
特此公告。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司董事会
2025年4月26日
