财达证券股份有限公司

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，并经独立董事专门会议审议全票通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（七）《关于审议〈董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（八）《关于审议〈财达证券股份有限公司对2024年度会计师事务所履职情况评估报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

经评估，公司认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的资质条件、质量管理水平、审计工作方案、人力与其他资源配置、信息安全管理等方面合规有效，履职过程中保持独立性，公允表达意见，展现了良好的职业操守和专业素质，审计行为规范有序，勤勉尽责，按时完成了公司2024年度审计相关工作任务，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

公司《财达证券股份有限公司对2024年度会计师事务所履职情况评估报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（九）《关于续聘2025年会计师事务所的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

公司《关于续聘会计师事务所的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十）《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司境内债务融资工具一般性授权情况如下：

1、负债主体与负债方式

公司境内债务融资工具（以下简称债务融资工具）的发行将由公司或公司的全资附属公司作为发行主体，若发行资产支持证券，则公司或公司的全资附属公司作为原始权益人及资产服务机构。债务融资工具以一次或多次或多期的形式在境内向社会公开发行或向合格投资者定向发行，或以其他监管许可的方式实施。

具体负债主体、发行时间、发行数量、发行分期和发行方式，依据有关法律法规、市场环境和实际需要确定。

2、债务融资工具的品种及发行规模上限

公司债务融资工具总体待偿余额不超过最近一期经审计净资产的3倍（以发行后待偿还余额计算），其中债券回购融资须符合监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求及公司内部风险管理规定。

授权额度包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规模。

公司债务融资工具规模应符合相关法律法规和监管规定对具体债务融资工具发行上限的相关要求。

公司发行债务融资工具包括：境内发行的公司债券（含证券公司短期公司债券）、次级债券（含永续次级债券）、短期融资券、金融债券、收益凭证、债券回购、证金公司转融通、同业拆借、债券回购、债券借贷、黄金租借（含其他贵金属）、资产或资产收益权卖出回购、法人透支、可续期债券、资产支持证券、银行借款及监管部门许可的其他境内债务融资工具。

上述债务融资工具均不含转股条款。

公司债务融资工具的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。

3、债务融资工具的期限

公司债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模根据相关规定及发行时的市场情况确定。

4、债务融资工具的发行价格及利率

发行的债务融资工具可以为固定利率品种和/或浮动利率品种。根据债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定公司债务融资工具的定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式。

5、担保及其它信用增级安排

根据公司债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其它信用增级安排。

6、募集资金用途

公司债务融资工具的募集资金将用于补充营运资金，偿还存量债务，调整债务结构，补充净资本，回购股份、支持公司业务发展或项目投资，提高公司综合竞争力等。具体用途及详细运用方案等根据公司资金需求依法确定。

7、发行对象及向公司股东配售的安排

公司债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。具体发行对象根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。公司债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

8、债务融资工具上市

公司债务融资工具申请上市相关事宜，依据适用法律法规和监管部门要求，根据公司实际情况和市场情况办理。

9、偿债保障措施

在出现预计不能按期偿付债务融资工具本息或者到期未能按期偿付债务融资工具本息时，可以采取如下措施：

（1）在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险；

（2）不向股东分配利润；

（3）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（4）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（5）主要责任人不得调离。

如相关适用法律法规及监管机构对于债务融资工具的偿债保障措施另有其他要求的，则应符合相关适用法律法规及/或监管机构的要求。

10、决议有效期

（1）上述决议自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的债务融资及授权议案时止。

（2）公司根据以往历次董事会和股东大会决议已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，原相关决议有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。已经取得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议有效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。

（3）若决议有效期内已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，相关决议有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。若已于决议有效期内实施的债务融资工具融资的（无需监管机构批准、许可、备案或登记的），上述决议有效期延续到该等债务融资工具融资完成之日止。

11、发行公司债务融资工具的授权事项

提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外），在确保风险控制指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管机构规定的前提下，在待偿还债务融资工具限额内，按照维护公司利益最大化原则，全权办理在本决议有效期内发行的债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

（1）依据适用的国家法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关市场的具体情况，制定及调整公司发行债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、定价方式、发行安排、担保函/支持函等信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施（如适用）、还本付息的期限方式等与公司债务融资工具发行有关的全部事宜；并就发行事宜向有关监管部门、机构办理申报、审批、登记、备案、核准、同意等手续；

（2）聘请相关中介机构（如适用），签署、执行、修改、完成与公司债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件等）以及根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

（3）为公司债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）；

（4）决定和办理本次债务融资工具发行的一切申报及上市事项，签署相关申报文件及其他法律文件；

（5）除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与公司债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司债务融资工具发行的全部或部分工作；

（6）办理与公司债务融资工具发行及上市有关的其他具体事项。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十一）《关于核准2025年度证券投资额度的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意授权公司经理层在符合中国证监会有关自营业务管理、信用业务管理、风险监控相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自有资金投资业务规模，并在额度内调整公司自营业务规模和信用业务规模：

1、自营权益类证券及其衍生品投资业务规模不超过2024年度经审计的净资本的30%。

2、自营非权益类证券及其衍生品投资业务规模不超过2024年度经审计的净资本的300%。

3、信用交易业务规模不超过2024年度经审计的净资本比例的100%。

上述授权不包括公司长期股权投资额度、因信用交易业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

上述自营权益类证券及其衍生品、自营非权益类证券及其衍生品的投资规模计量口径按照《证券公司风险控制指标计算标准规定（2024年修订）》（证监会公告[2024]13号）等监管标准确定。如自营投资监管规定的分类标准、计量方法等发生变化，公司应以最新外部监管规定为准。

上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司管理层、董事会对于市场的判断，实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十二）《关于2025年对外捐赠授权的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司积极履行社会责任，2025年拟向社会捐赠金额不超过人民币100万元，主要用于乡村振兴、社会公益等工作。

提请公司股东大会授权董事会并同意董事会转授权给经理层，在上述授权金额内决定公司2025年对外捐赠事项，在履行国资监管审核程序后实施。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十三）《关于审议〈公司董事2024年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

公司董事会全体成员勤勉尽责，忠实履职，2024年度考核评价等次为“称职”。鉴于本议案涉及全体董事的考核及薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决，本议案直接提交股东大会审议。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。

（十四）《关于审议〈未来三年股东回报规划（2025一2027年度）〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

《财达证券股份有限公司未来三年股东回报规划（2025一2027年度）》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会、董事会风险管理委员会预审通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十五）《关于审议〈2025年第一季度报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《2025年第一季度报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（十六）《关于审议〈2024年度总经理工作报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十七）《关于审议〈公司高级管理人员2024年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，关联董事张明、郭爱文、唐建君回避表决，本议案获得通过。

公司高级管理人员勤勉尽责，忠实履职，2024年度考核评价等次为“称职”。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。

（十八）《关于对合规负责人2024年度履行职责情况考核的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

刘丽女士2024年度履行合规负责人职责情况的考核结果为“称职”。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。

（十九）《关于审议〈2024年度社会责任暨ESG报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《2024年度社会责任暨ESG报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

（二十）《关于审议〈2024年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《2024年度内部控制评价报告》和中审众环会计师事务所出具的《财达证券股份有限公司内部控制审计报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险管理委员会预审通过。

（二十一）《关于审议〈2024年度合规报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会审计委员会、风险管理委员会预审通过。

（二十二）《关于审议〈2024年度合规管理有效性评估报告及授权事项〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十三）《关于审议〈2024年度全面风险管理报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十四）《关于审议〈2024年度洗钱风险管理情况专项报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十五）《关于2025年度风险偏好授权的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十六）《关于审议〈2024年度信息技术管理专项报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二十七）《关于审议〈2024年度廉洁从业管理情况报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十八）《2024年度独立董事述职报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司现任4位独立董事的《2024年度独立董事述职报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二十九）《财达证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（三十）《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（三十一）《关于审议〈资本补充规划（2025-2027年）〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会、董事会审计委员会预审通过。

（三十二）《关于审议〈市值管理制度（试行）〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

（三十三）《关于修订〈职业经理人绩效考核管理办法〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。

（三十四）《关于审议〈2024年度声誉风险管理情况专项审计报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（三十五）《关于提请召开公司2024年度股东大会的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意提请召开2024年度股东大会，董事会授权董事长根据相关工作进展，确定2024年度股东大会召开的具体时间和地点，会议通知及会议材料将另行公告。

此外，全体董事还审阅了《2024年度风险控制指标报告》《2024年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告》《2024年度可疑交易监测指标分析报告》。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2025年4月26日

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-010

财达证券股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2025年4月25日上午10:30在河北省石家庄市以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2025年4月15日以电子邮件方式发出。本次会议为定期会议，会议应到监事5名，实际出席会议的监事5名，其中现场出席的监事4名，以视频会议方式出席的监事1名。

本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）《关于审议〈2024年度监事会工作报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）《关于审议〈2024年年度报告〉及摘要的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会发表如下书面确认意见：

1、公司《2024年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等内部管理制度的相关规定。

2、公司《2024年年度报告》及摘要的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整地反映公司2024年度的经营结果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证及时、公平地披露信息。

3、未发现参与公司《2024年年度报告》及摘要编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）《关于审议〈2024年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）《关于审议〈2024年度利润分配预案〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会认为：《2024年度利润分配预案》符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况和股东利益，有利于公司长远发展。

本议案尚需提交股东大会审议。

（五）《关于2025年中期利润分配授权的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会认为：《关于2025年中期利润分配授权的议案》符合相关法律、法规、规范性文件的相关规定，有利于增强投资者回报，建立投融资良性循环，助力资本市场稳定发展。

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）《关于预计2025年度日常关联交易的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会认为：相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。2025年度预计日常关联交易符合公司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。

本议案尚需提交股东大会审议。

（七）《关于审议〈财达证券股份有限公司对2024年度会计师事务所履职情况的评估报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年度审计过程中坚持以公允、客观的态度独立审计，体现了良好的职业操守和业务素质，按时完成公司年度审计各项工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

（八）《关于续聘2025年会计师事务所的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十）《关于核准2025年度证券投资额度的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十一）《关于2025年对外捐赠授权的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十二）《关于审议〈公司监事2024年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

公司监事会全体成员勤勉尽责，忠实履职，2024年度考核评价等次为“称职”。鉴于本议案涉及全体监事的考核及薪酬，基于谨慎性原则，全体监事回避表决，本议案直接提交股东大会审议。

（十三）《关于审议〈未来三年股东回报规划（2025一2027年度）〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十四）《关于审议〈2025年第一季度报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会发表如下意见：《财达证券股份有限公司2025年第一季度报告》的编制和审议程序符合有关法律、行政法规、《财达证券股份有限公司章程》及公司内部管理制度的规定，报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；监事会出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（十五）《关于审议〈2024年度社会责任暨ESG报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十六）《关于审议〈2024年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会认为：截至2024年12月31日，公司已在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

（十七）《关于审议〈2024年度合规报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十八）《关于审议〈2024年度全面风险管理报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十九）《关于审议〈2024年度廉洁从业管理情况报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二十）《关于审议〈资本补充规划（2025-2027年）〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二十一）《关于审议〈市值管理制度（试行）〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二十二）《关于审议〈2024年度声誉风险管理情况专项审计报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

特此公告。

财达证券股份有限公司监事会

2025年4月26日

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-013

财达证券股份有限公司

关于预计2025年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。

● 本次日常关联交易预计事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会审计委员会2025年第三次会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。

2、公司第四届董事会2025年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。综上所述，同意将《关于预计2025年度日常关联交易的议案》提交董事会及股东大会审议。审议本议案时，关联董事应回避表决。

3、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》,关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

（二）公司2024年度日常关联交易情况

2024年，公司在股东大会批准的预计日常关联交易范围内开展相关交易，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司利益的情形。公司2024年日常关联交易执行情况如下：

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注：①关联方购买公司发行或管理的金融产品，填列均为市值。

2024年，公司发生的上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展；定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

（三）公司2025年度日常关联交易预计情况

公司经中国证监会批准依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、资产管理等业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方，例如公司代理关联方买卖证券，关联方购买公司发行的债券、资管计划等金融产品，关联方聘请公司提供财务顾问、证券承销服务，公司销售关联方的金融产品等。为了进一步做好关联交易管理与信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等有关法律、法规和制度的规定，以及《公司章程》《财达证券股份有限公司关联交易管理办法》的要求，公司结合经营管理需要和以往发生的日常关联交易实际情况，对2025年度日常关联交易进行合理预计。具体如下：

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二、关联方介绍和关联关系

（一）公司控股股东及其有关的关联方

公司控股股东唐山钢铁集团有限责任公司及其下属企业为公司的关联方，间接控股股东河钢集团有限公司及其下属企业为公司的关联方。公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员，与上述公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间接控制的企业，或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除公司及子公司以外的法人或其他组织，均为公司的关联方。

1、唐山钢铁集团有限责任公司

企业名称：唐山钢铁集团有限责任公司

统一社会信用代码：911302001047928234

成立日期：1995年12月28日

注册地：唐山路北区滨河路9号

法定代表人：谢海深

注册资本：553073.12万元

主营业务：一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属制品修理；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修理；仪器仪表修理；通讯设备修理；通信传输设备专业修理；通信交换设备专业修理；铁路运输辅助活动；工业互联网数据服务；选矿；矿物洗选加工；钢、铁冶炼；铁合金冶炼；高品质特种钢铁材料销售；新材料技术研发；轴承钢材产品生产；金属材料制造；金属材料销售；金属结构制造；金属结构销售；建筑用钢筋产品销售；钢压延加工；普通机械设备安装服务；工程管理服务；工业工程设计服务；金属废料和碎屑加工处理；非金属废料和碎屑加工处理；道路货物运输站经营；第三类非药品类易制毒化学品经营；国际货物运输代理；节能管理服务；新材料技术推广服务；机械零件、零部件销售；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；建筑材料销售；信息技术咨询服务；软件开发；人工智能硬件销售；信息系统集成服务；计算机系统服务；办公设备销售；办公设备耗材销售；工业自动控制系统装置制造；通讯设备销售；煤炭及制品销售；食品销售（仅销售预包装食品）；外卖递送服务；日用品批发；日用品销售；五金产品批发；五金产品零售；橡胶制品销售；厨具卫具及日用杂品零售；家具销售；灯具销售；文具用品批发；文具用品零售；服装服饰批发；服装服饰零售；化妆品批发；化妆品零售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；针纺织品销售；礼品花卉销售；建筑装饰材料销售；卫生洁具销售；日用百货销售；日用陶瓷制品销售；洗烫服务；洗染服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；房地产经纪；非居住房地产租赁；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）； 特种作业人员安全技术培训；安全咨询服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；资源循环利用服务技术咨询；劳务服务（不含劳务派遣）；物业管理；养老服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；养生保健服务（非医疗）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第一类增值电信业务；非煤矿山矿产资源开采；道路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物运输；燃气经营；住宿服务；生活美容服务；理发服务；餐饮服务；食品生产；食品销售；食品小作坊经营；烟草制品零售；酒类经营；出版物零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

控股股东、实际控制人：河钢集团有限公司

最近一年又一期财务状况：2023年末资产总额3,552.39亿元，负债总额2,752.53亿元，净资产799.86亿元；2023年营业收入1,314.47亿元，净利润20.56亿元。

2024年三季度末资产总额3,802.56亿元，负债总额2,968.39亿元，净资产834.17亿元；2024年前三季度营业收入952.45亿元，净利润-5.38亿元。

与公司的关联关系：唐山钢铁集团有限责任公司持有公司1,052,631,050股股份，占公司总股本的32.44%，是公司的控股股东。

履约能力：依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力和支付能力，前期和公司的同类关联交易均已正常执行。

2、河钢集团有限公司

企业名称：河钢集团有限公司

统一社会信用代码：91130000677356885K

成立日期：2008年6月24日

注册地：石家庄市体育南大街385号

法定代表人：刘键

注册资本：2000000万元

主营业务：对所投资企业资产进行运营管理（其所投资行业包括：钢铁及其深加工行业、钒钛及其深加工行业、采矿业、国际、国内贸易；房地产开发、机电设备制造及机械加工业、餐饮服务业、再生资源利用行业、建筑安装行业、物流服务行业、煤化工行业、旅游业）；冶金技术研发及咨询服务；资产租赁；钢材、炉料、金属及非金属矿石、焦炭、耐火材料销售；自营和代理商品和技术的进出口业务（国家限制或禁止经营的除外）；货物装卸搬运；餐饮服务；人力资源服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

控股股东、实际控制人：河北省人民政府国有资产监督管理委员会

最近一年又一期财务状况：2023年末资产总额5,455.95亿元，负债总额4,088.25亿元，净资产1,367.70亿元；2023年营业收入4,015.93亿元，净利润31.96亿元。

2024年三季度末资产总额5,532.42亿元，负债总额4,127.32亿元，净资产1,405.10亿元；2024年前三季度营业收入2,951.48亿元，净利润18.21亿元。

与公司的关联关系：河钢集团有限公司通过唐山钢铁集团有限责任公司、河钢集团投资控股有限公司、河北财达企业管理咨询有限公司、河北达盛贸易有限公司间接持有公司34.54%的股权，为公司间接控股股东。

履约能力：依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力和支付能力，前期和公司的同类关联交易均已正常执行。

（二）其他关联方

1.关联法人

除上述控股股东及其控制的下属企业（不包含公司及公司控制的主体）外，关联法人包括持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

2.关联自然人

直接或间接持有公司5％以上股份的自然人及其关系密切的家庭成员；公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

三、关联交易定价原则和依据

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。部分类型的关联交易定价原则如下：

（一）证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客户的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户按照市场化原则协商定价；

（二）提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标准及行业惯例定价；

（三）提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标的、主动管理水平等因素协商定价；

（四）认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；

（五）认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；

（六）证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定价；

（七）提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；

（八）经常性服务：参照市场价格定价；

（九）基金业务：参照行业同类业务标准定价。

上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

（二）上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、关联交易协议签署情况

在预计的公司2025年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2025年4月26日

（上接730版)