西南证券股份有限公司
2024年年度股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-022
西南证券股份有限公司
2024年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2025年6月20日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事8人，出席8人；
2.公司在任监事3人，出席3人；
3.公司董事会秘书出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1.议案名称：关于公司2024年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2.议案名称：关于公司2024年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3.议案名称：关于公司独立董事2024年度工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4.议案名称：关于公司2024年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5.议案名称：关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计划的议案（分项表决）
5.01议案名称：预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易
审议结果：通过
表决情况：
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5.02议案名称：预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易
审议结果：通过
表决情况：
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5.03议案名称：预计与其他关联方的交易
审议结果：通过
表决情况：
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6.议案名称：关于公司2024年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7.议案名称：关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8.议案名称：关于公司2025年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)累积投票议案表决情况
关于增补公司第十届董事会董事的议案
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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(四)关于议案表决的有关情况说明
重庆渝富资本运营集团有限公司系公司控股股东，直接持有公司1,960,661,852股；重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司系当前持有公司5%以上股份的股东，分别持有公司689,293,065股、400,500,000股；因过去12个月内，存在重庆渝富资本运营集团有限公司的董事同为重庆高速公路集团有限公司董事的情形，重庆高速公路集团有限公司由此与公司构成关联关系，其持有公司275,167,400股。上述关联股东均回避各自《关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计划的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。
三、律师见证情况
1.本次股东大会见证的律师事务所：上海锦天城（重庆）律师事务所
律师：王乐丹、杜航
2.律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2025年6月21日
● 上网公告文件
上海锦天城（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书
● 报备文件
西南证券股份有限公司2024年年度股东大会决议
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-023
西南证券股份有限公司
第十届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十七次会议于2025年6月12日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年6月16日发出会议补充通知和相关材料，于2025年6月20日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事、龚先念董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于增补公司第十届董事会战略与ESG委员会委员的议案
同意增补龚先念先生（简历附后）为公司第十届董事会战略与ESG委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于修订公司员工薪酬管理办法的议案
同意修订《西南证券股份有限公司员工薪酬管理办法》，并更名为《西南证券股份有限公司员工薪酬管理规定》。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
三、关于确定公司相关高级管理人员基本工资标准的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2025年6月21日
龚先念先生简历：
1981年12月生，博士研究生，中共党员。现任公司董事，中国建银投资有限责任公司直接投资部副总经理。曾任中国建银投资有限责任公司办公室业务经理、企业管理部业务经理、高级业务副经理、长期股权投资部组负责人，建银实业控股有限责任公司党委委员、总经理助理，建投享老有限责任公司董事长，建投控股有限责任公司总经理助理，中国建银投资有限责任公司投资研究院研究员，老中铁路有限公司副总经理（挂职锻炼）。
