云鼎科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-050

云鼎科技股份有限公司

关于非公开发行限售股份解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次解除的限售股份为云鼎科技股份有限公司2022年度向特定对象发行股票的限售股份。

2.本次解除限售股东户数共1户，解除限售的股份数量为153,279,347股，占公司目前总股本的22.61%，限售股份起始日期为2022年11月2日，限售期限为36个月。

3.本次解除限售的股份上市流通日期为2025年11月3日。

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准云鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2038号）核准，云鼎科技股份有限公司（“公司”）向特定对象山东能源集团有限公司（“山能集团”）非公开发行人民币普通股（A股）股票153,279,347股。本次发行新增股份于2022年11月2日在深圳证券交易所上市，限售期为自本次新增股份上市之日起36个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本由510,931,158股增加至664,210,505股。

本次发行后至本公告披露日，公司因限制性股票激励计划授予、限制性股票回购注销等导致总股本数量发生变动，具体变动情况如下：

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截至本公告披露日，公司总股本数量为677,990,505股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

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三、本次解除限售股份股东对公司的资金占用、违规担保等情况

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份上市流通日期为2025年11月3日。

（二）本次解除限售股份的数量为153,279,347股，占目前公司总股本677,990,505股的22.61%。

（三）本次解除限售股份的股东人数1名。

（四）本次解除限售具体情况如下：

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五、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化

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注：1.上表中如有总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。

2.本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

六、保荐人的核查意见

经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为：本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行时所作出的承诺；本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺的要求；公司关于本次限售股份解禁相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对公司本次非公开发行限售股份解除限售上市流通事项无异议。

七、备查文件

（一）限售股份解除限售申请表；

（二）股本结构表和限售股份明细表；

（三）中信建投证券股份有限公司关于云鼎科技股份有限公司非公开发行限售股份解除限售上市的核查意见；

（四）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司

董事会

2025年10月30日

中信建投证券股份有限公司关于云鼎科技股份有限公司非公开发行限售股份解除限售上市

流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为云鼎科技股份有限公司（以下简称“云鼎科技”或“公司”）2022年度非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准云鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2038号）核准，公司向特定对象山东能源集团有限公司（以下简称“山能集团”）非公开发行人民币普通股（A股）股票153,279,347股，本次发行新增股份于2022年11月2日在深圳证券交易所上市，限售期为自本次新增股份上市之日起36个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本由510,931,158股增加至664,210,505股。

本次发行后至本核查意见出具日，公司因限制性股票激励计划授予、限制性股票回购注销等导致总股本数量发生变动，具体变动情况如下：

■

截至本核查意见出具日，公司总股本数量为677,990,505股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、截至本核查意见出具日，山能集团的承诺事项及履行情况如下：

■■

2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期为2025年11月3日；

2、本次解除限售股份的数量为153,279,347股，占目前公司总股本677,990,505股的22.61%；

3、本次解除限售股份的股东人数1名；

4、本次解除限售具体情况如下：

■

四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化

■

注：1、上表中如有总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。

2、本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行时所作出的承诺；本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺的要求；公司关于本次限售股份解禁相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对公司本次非公开发行限售股份解除限售上市流通事项无异议。

保荐代表人签名：______________ ______________

卢星宇 王玉明

中信建投证券股份有限公司

2025年10月30日