上海国际港务（集团）股份有限公司关于
部分A股限制性股票回购注销实施公告
证券代码：600018 证券简称：上港集团 公告编号：2025-064
上海国际港务（集团）股份有限公司关于
部分A股限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购注销原因：根据《上海国际港务（集团）股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称：“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定及上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“上港集团”或“公司”）2020年年度股东大会的授权，鉴于本激励计划中4名首次授予激励对象存在绩效考核未完全达标等情况，经公司董事会审议决定，公司将回购注销该4名首次授予激励对象的全部或部分已获授但尚未解除限售的公司A股限制性股票1,404,758股。
● 本次注销股份的有关情况
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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
公司于2025年10月30日召开第三届董事会第六十次会议及第三届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的议案》等议案，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称：“《管理办法》”）、《激励计划》《上海国际港务（集团）股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》《上海国际港务（集团）股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》（以下简称：“《考核办法》”）等相关规定及公司2020年年度股东大会的授权，回购注销本激励计划中4名首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计1,404,758股；因公司实施权益分派，同意本激励计划首次授予的限制性股票回购价格由2.212元/股调整为1.51504元/股。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。公司召开了董事会提名、薪酬与考核委员会会议，全体委员同意上述议案，并同意将上述议案提交董事会审议。公司召开了独立董事专门会议，全体独立董事同意上述议案，并同意将上述议案提交董事会审议。
具体内容详见公司分别于2021年5月27日、2021年6月17日、2025年10月31日披露的《上港集团2020年年度股东大会会议资料》《上港集团2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-021）和《上港集团关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2025-050）。
公司于2025年10月31日在上海证券交易所网站披露了《上港集团关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-051），截至目前公示期已满45天，期间公司未收到债权人关于清偿债务或者提供相应担保的要求，也未收到任何债权人对本次回购事项提出的异议。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
1、激励对象因个人层面绩效考核未完全达标而回购注销
根据《激励计划》第九章“限制性股票的授予条件与解除限售条件”之“（三）2、激励对象个人层面的绩效条件”的有关规定：“根据《考核办法》等对激励对象的考核年度个人绩效进行评价，激励对象可解除限售股票数量与其考核年度绩效评价结果挂钩。”
根据激励对象个人绩效考核结果，首次授予中有1名激励对象的2022年个人绩效考核评价得分位于60分至80分之间，故其归属于第二个限售期限制性股票的可解除限售比例为75%。据此回购注销其已获授但尚未解除限售的25,958股限制性股票。
2、激励对象因董事会认定的其他情形而回购注销
根据《激励计划》第十四章“公司和激励对象发生异动的处理”之“（二）激励对象个人发生异动的处理”的相关规定：“其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式，回购价格不得高于授予价格加上银行同期存款利息之和。”
据此，经公司董事会认定，首次授予中有3名激励对象，其持有的已获授但未解除限售的1,378,800股限制性股票按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购注销。
综上，公司本次回购注销的限制性股票数量合计为1,404,758股。本次限制性股票回购注销事项已经公司2020年年度股东大会的授权，无须再次提交公司股东大会审议。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票激励对象涉及4人，合计回购注销限制性股票1,404,758股（为首次授予限制性股票）。本次回购注销完成后，本激励计划剩余限制性股票33,242,154股（其中首次授予部分剩余股权激励限制性股票30,015,354股，预留授予部分剩余股权激励限制性股票3,226,800股）。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称：“中登公 司”）开设回购专用证券账户（账户号码：B886745885），并向中登公司申请办理对上述共计4名激励对象已获授但尚未解除限售的1,404,758股限制性股票的回购过户手续。
预计本次限制性股票于2025年12月24日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
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注：本次回购注销后公司股本结构的变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销1,404,758股A股限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销1,404,758股A股限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京观韬(上海)律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司已就本次回购注销履行了现阶段必要的决策程序及信息披露义务，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格及注销安排符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的相关规定。公司后续应就本次回购注销事项依法办理相关工商变更登记手续。
特此公告。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会
2025年12月20日
证券代码：600018 证券简称：上港集团 编号：2025-065
上海国际港务（集团）股份有限公司
关于控股子公司对外出借资金的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、资金出借概述
上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“上港集团”或“公司”）于2025年1月16日召开了第三届董事会第五十三次会议，审议通过了《关于2025年对外出借资金的议案》，董事会同意上港集团及下属控股子公司在2025 年向借款方民生轮船股份有限公司、马士基供应链管理有限公司、上海中远海运港口投资有限公司、盐田国际集装箱码头有限公司、厦门远海集装箱码头有限公司、浙江省海港投资运营集团有限公司出借资金合计金额不超过人民币17.92 亿元（不含向关联方出借资金），资金出借期限最长自提款日后不超过24个月，资金出借利率参考同期银行贷款利率，由借贷双方协商确定。资金出借额度自董事会审议通过后生效，提款有效期为董事会审议通过后一年。其中，公司下属控股子公司上海沪东集装箱码头有限公司（以下简称：“沪东公司”）向借款方马士基供应链管理有限公司（以下简称：“马士基供应链”）出借资金合计金额不超过人民币2.45亿元。具体内容详见公司于2025年1月17日披露的《上港集团关于2025年对外出借资金的公告》（公告编号：2025-002）。
二、资金出借进展情况
公司下属控股子公司沪东公司与借款人马士基供应链签署了《委托贷款借款合同》，沪东公司于2025年12月19日向马士基供应链出借资金合计人民币1.47亿元。
本次合同主要内容如下：
（一）合同主体
委托人（甲方）：上海沪东集装箱码头有限公司
受托人（乙方）：招商银行股份有限公司上海分行
借款人（丙方）：马士基供应链管理有限公司
（二）出借资金用途：流动资金周转。
（三）出借资金金额：1.47亿元人民币。
（四）出借资金利率：2.00%。
（五）出借资金期限：2025年12月19日至2026年12月19日。
（六）本金偿还：到期一次性归还本金。
（七）借款人违约责任：丙方未按时足额清偿出借资金本息、擅自改变资金用途、违反了本合同任何声明承诺或义务性条款等，甲方有权采取停止发放本合同项下出借资金、宣告已发放出借资金提前到期并要求丙方立即偿还出借资金本息及其他一切相关费用以及法律法规规定的其他救济措施，甲方有权委托乙方从丙方在招商银行开立的任何账户中直接扣收款项以清偿丙方所欠出借资金债务。
（八）纠纷解决：甲、乙、丙三方在履行本合同中如发生争议，由三方协商解决。协商不成的，任何一方均可以通过向乙方所在地人民法院起诉解决。
沪东公司在董事会审议通过的人民币2.45亿元额度内，已分别于2025年6月16日、2025年8月25日向马士基供应链出借资金合计人民币0.98亿元。具体内容详见公司分别于 2025年6月17 日、2025年8月26日披露的《上港集团关于控股子公司对外出借资金的进展公告》（公告编号：2025-027）、《上港集团关于控股子公司对外出借资金的进展公告》（公告编号：2025-035）。本次出借资金后，沪东公司在董事会审议通过的人民币2.45亿元额度内，已向马士基供应链出借资金人民币2.45亿元。
三、累计提供出借资金金额及逾期金额
本次出借资金后，公司对外出借资金总余额为人民币2.9亿元，占公司最近一期经审计净资产的0.22%；公司及控股子公司对外出借资金总余额为人民币22.67亿元，占公司最近一期经审计净资产的1.70%；不存在逾期未收回金额情况。
特此公告。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会
2025年12月20日
