重庆三峰环境集团股份有限公司
关于使用暂时闲置的自有资金委托理财
暨关联交易的公告
证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2025-050
债券代码：241970 债券简称：GK三峰R1
债券代码：242083 债券简称：GK三峰02
债券代码：242610 债券简称：GK三峰03
重庆三峰环境集团股份有限公司
关于使用暂时闲置的自有资金委托理财
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用暂时闲置的自有资金人民币1亿元购买西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）发行的固定收益凭证。
● 由于西南证券为公司关联方，本次交易构成向关联方委托理财的关联交易，不构成重大资产重组。
● 本次关联交易已提交公司第三届董事会第十次会议审议通过。本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
● 经公司第三届董事会第七次会议审议通过，公司于2025年8月购买西南证券发行的汇沣2025002期固定收益凭证1亿元，购买期限3个月（详见公司于8月27日披露的《关于使用暂时闲置的自有资金委托理财暨关联交易的公告》2025-041号），上述固定收益凭证已到期，公司已收回本金1亿元、理财收益47.5万元。除以上外，过去12个月内公司未与西南证券发生任何关联交易，也未发生任何向关联人委托理财的关联交易。
一、本次关联交易概述
重庆三峰环境集团股份有限公司目前仍持有部分阶段性闲置的自有资金，为保持该部分闲置资金的高效运转和使用，提升资金管理收益水平，基于公司年度资金预算，在确保公司主营业务运营资金需求和整体财务安全的前提下，公司计划继续认购固定收益凭证等理财产品。经邀请多家券商进行竞争性比选，西南证券的固定收益凭证满足公司理财产品要求且收益率最高，为此，公司计划使用自有资金在西南证券购买不超过人民币1亿元、为期3个月的固定收益凭证。
本次向关联方委托理财的关联交易已经公司第三届董事会2025年度第二次独立董事专门会议、第三届董事会审计委员会第七次会议以及第三届董事会第十次会议审议通过。公司四位独立董事在独董专门会议及董事会会议上均表达了同意意见，公司所有董事均出席本次董事会并在会上对相关议案表达了同意意见（详见公司于同日披露的《第三届董事会第十次会议决议公告》2025-049号）。本次交易的交易金额和其他条件未达到《公司章程》《关联交易管理制度》规定需提交公司股东会审议的标准。
二、关联人情况
名称：西南证券股份有限公司
统一社会信用代码：91500000203291872B
成立时间：1990-06-07
注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼
法定代表人：姜栋林
主营业务范围：许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
注册资本：人民币664,510.9124万元
股东及实际控制人：西南证券控股股东为重庆渝富资本运营集团有限公司（截至2025年第三季度末持有西南证券29.51%的股份，为重庆渝富控股集团有限公司子公司），实际控制人为重庆市国资委。
关联关系：西南证券股份有限公司是重庆渝富控股集团有限公司的控股子公司，属于《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第（二）款规定的关联法人。截至本公告披露日，西南证券直接持有公司股份6,246,363股，持股比例0.37%。
主要财务数据：截至2024年12月31日，西南证券股份有限公司（合并报表）资产总计8,324,944.75万元，股东权益合计2,581,132.47万元。2024年度西南证券股份有限公司实现营业收入256,565.08万元，净利润69,939.40万元。（以上财务数据已经审计）。
截至2025年9月30日，西南证券股份有限公司（合并报表）资产总计9,653,392.09万元，股东权益合计2,593,261.40万元。2025年第一至第三季度西南证券股份有限公司实现营业收入251,813.31万元，净利润70,574.36万元。（以上财务数据未经审计）。
三、关联交易标的基本情况
本次公司计划认购西南证券发行的固定收益凭证类理财产品，详情如下：
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公司进行上述委托理财的资金为公司自有的暂时性闲置资金。
四、风险分析及风控措施
公司本次拟购买的理财产品为安全性高、流动性较好、风险较低的保本理财产品。产品发行方西南证券作为国内知名上市券商，信用评级较高，其发行的固定收益凭证风险可控。公司前期与西南证券已有固定收益凭证购买记录，该产品安全性记录良好，本金收益均已按时兑现。本次拟购买的券商理财产品仍通过竞争性比选产生，交易真实，收益率等要素公允，符合独立性原则，不存在利用关联关系损害公司及广大股东利益的情况。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全进行委托理财的审批和执行程序，确保有效开展和规范运行委托理财产品购买事宜。公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况随时进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。如发生相关风险情况，公司将依据相关监管规定，及时采取措施并履行信息披露义务。
五、本次交易协议的主要内容和履约安排
（一）协议主体
甲方（投资者）：重庆三峰环境集团股份有限公司
乙方（发行人）：西南证券股份有限公司
（二）认购安排
甲方在乙方营业场所认购收益凭证的，甲方以其在乙方开立的资金账户作为认购价款和本金、收益兑付的交收账户。
甲方在乙方营业场所认购收益凭证，应在甲方账户中存入足额资金。甲方认购申请一经交易系统确认，乙方即有权立即按认购资金冻结甲方账户中的相应数额的资金，并于缴款日从甲方账户中直接扣划相应数额的资金用于认购款项的交收。若甲方账户资金不足，则甲方认购申请无效。
乙方应在甲方认购的收益凭证登记日，将甲方根据本合同规定认购的相应数额的本期收益凭证登记到甲方账户中。
甲方购买的收益凭证持有至到期的，乙方应按照发行说明书的约定，及时将本期收益凭证的本金、收益兑付款项支付到甲方账户。
六、本次关联交易对公司的影响
本次交易的目的是在保证资金的安全性和流动性的前提下，提升资金使用效率，获取稳健收益。该项业务不会对公司财务状况和经营业绩产生重大不利影响。同时，本次交易的固定收益凭证具有明确的期限、约定的收益率、风险等级相对较低。西南证券作为国内知名上市券商，信用评级较高，其发行的固定收益凭证信用风险可控。本次拟购买的券商理财产品通过竞争性比选产生，交易真实，收益率等要素公允，符合独立性原则，不存在利用关联关系损害公司及广大股东利益的情况。
本次交易在遵循市场化和公允定价原则的基础上，认购优质金融机构的理财产品，有效利用公司阶段性闲置自有资金，避免资金沉淀，进一步促进国有资产内部资源优化配置。
七、本次关联交易履行的审议程序
本次关联交易已经2025年12月19日召开的公司第三届董事会2025年度第二次独立董事专门会议审议通过，公司独立董事全票同意将该项议案提交公司董事会审议。
2025年12月30日召开的公司第三届董事会审计委员会第七次会议以3票同意、0票反对、0 票弃权审议通过了《关于认购西南证券固定收益凭证暨关联交易的议案》。审计委员会认为：本次拟购买的券商理财产品通过竞争性比选产生，交易真实，收益率等要素公允，符合独立性原则。同时，此次交易可以提升资金使用效率，进一步促进国有资产内部资源优化配置，且风险可控，不会对公司财务状况和经营业绩产生重大不利影响。基于以上讨论，审计委员会一致同意通过以上议案，并同意将其提交董事会审议。
2025年12月30日召开的公司第三届董事会第十次会议以 9票同意、0票反对、0 票弃权审议通过了《关于认购西南证券固定收益凭证暨关联交易的议案》，经审议，公司董事会同意该项关联交易。
八、本次交易前 12 个月内公司与西南证券发生关联交易的情况
经公司第三届董事会第七次会议审议通过，公司于2025年8月购买西南证券发行的汇沣2025002期固定收益凭证1亿元，购买期限3个月（详见公司于8月27日披露的《关于使用暂时闲置的自有资金委托理财暨关联交易的公告》2025-041号），上述固定收益凭证已到期，公司已收回本金1亿元、理财收益47.5万元。除以上购买理财外，过去12个月公司与西南证券未发生其他任何关联交易，也未发生任何向关联人委托理财的关联交易。
特此公告。
重庆三峰环境集团股份有限公司董事会
2025年12月31日
证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2025-049
债券代码：241970 债券简称：GK三峰R1
债券代码：242083 债券简称：GK三峰02
债券代码：242610 债券简称：GK三峰03
重庆三峰环境集团股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于2025年12月30日在重庆市大渡口区建桥大道3号公司102会议室以现场及通讯结合方式召开。本次会议出席董事9人，由公司董事长廖高尚先生主持。公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》《重庆三峰环境集团股份有限公司章程》和《重庆三峰环境集团股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，会议表决结果合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议通过了以下议案：
（一）审议通过《关于修订公司〈合规管理实施细则〉并进一步健全合规管理组织体系的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。
（二）审议通过《关于修订三峰环境高管团队2025年经营业绩考核目标的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。
该项议案相关内容已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会2025年度第三次会议审议通过。
（三）审议通过《关于认购西南证券固定收益凭证暨关联交易的议案》
该项议案相关内容已经公司第三届董事会审计委员会第七次会议、第三届董事会2025年度第二次独立董事专门会议审议通过，公司全体独立董事对公司本次拟认购西南证券固定收益凭证的计划发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等法定信披平台的《关于使用暂时闲置的自有资金委托理财暨关联交易的公告》（2025-050号）。
特此公告。
重庆三峰环境集团股份有限公司董事会
2025年12月31日
