重庆再升科技股份有限公司
关于公司控股股东终止协议转让公司
部分股份的公告

证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2026-004

债券代码：113657 债券简称：再22转债

重庆再升科技股份有限公司

关于公司控股股东终止协议转让公司

部分股份的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重庆再升科技股份有限公司（以下简称：公司或再升科技）于2026年1月5日收到控股股东及实际控制人郭茂先生通知，获悉郭茂先生与中融华信国际生物科技（北京）有限责任公司（以下简称：中融华信）因客观情况发生变化，就终止协议转让公司部分股份事宜进行协商并达成一致意见。现将相关事宜公告如下：

一、本次协议转让基本情况

公司控股股东郭茂先生与中融华信于2025年12月8日签订了《股份转让协议》，郭茂先生拟通过协议转让方式向中融华信转让其持有的62,187,200股无限售条件流通股（占公司11月28日总股本1,030,143,430股的6.04%），转让总价款为人民币343,895,216元（以下简称：本次转让）。

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，相关信息披露义务人已就本次转让事宜履行了信息披露义务，具体内容详见公司分别于2025年12月10日和11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《再升科技关于公司控股股东拟协议转让公司部分股份的公告》（公告编号：临2025-111）、《重庆再升科技股份有限公司简式权益变动报告书（郭茂）》、《重庆再升科技股份有限公司简式权益变动报告书（中融华信）》。

截至本公告披露日，上述拟协议转让的股份尚未办理过户登记手续。

二、本次协议转让终止情况

近日，公司收到控股股东郭茂先生通知：因客观原因发生变化，经郭茂先生和中融华信充分协商，一致同意解除原协议、终止本次转让。

三、本次协议转让终止对公司的影响

本次协议转让终止不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及日常生产经营造成影响，不会对公司的经营业绩及财务状况产生不利影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、其他事项说明

本次协议转让终止不存在违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号---股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件的规定，亦不存在因本次协议转让终止而违反尚在履行的承诺的情形。

公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

重庆再升科技股份有限公司

董 事 会

2026年1月6日

证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2026-003

债券代码：113657 债券简称：再22转债

重庆再升科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：再22转债自2023年4月12日进入转股期，截至2025年12月31日，累计有280,225,000元再22转债转换为公司普通股股票，累计转股数66,396,791股，占可转债转股前公司已发行股份总额的6.50%。

● 未转股可转债情况：截至2025年12月31日，尚未转股的可转债金额为229,773,000元，占可转债发行总量的45.05%。

● 2025年第四季度转股情况：本季度可转债转股的金额为244,204,000元，因转股形成的股份数量为57,866,220股。

一、可转换公司债券发行上市基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1687号”文核准，公司于2022年9月29日公开发行了510万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额51,000万元，期限6年。

（二）可转换公司债券上市情况

经上海证券交易所“自律监管决定书[2022]293号”文同意，公司51,000万元可转换公司债券于2022年10月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“再22转债”，债券代码“113657”。

（三）可转换公司债券转股价格调整情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2023年4月12日至2028年9月28日，初始转股价为6.04元/股。

根据《募集说明书》的相关条款，“再22转债”发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司应对转股价格进行调整。“再22转债”历次转股价格调整情况如下：

1、2023年6月16日，公司实施2022年年度权益分派方案，“再22转债”转股价格由6.04元/股调整为6.00元/股。具体内容详见公司于2023年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重庆再升科技股份有限公司关于因2022年度权益分派时“再22转债”停止转股和转股价格调整的公告》（公告编号：临2023-065号）。

2、2024年6月18日，公司实施2023年年度权益分派方案，“再22转债”转股价格由6.00元/股调整为5.97元/股。具体内容详见公司于2024年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重庆再升科技股份有限公司关于因2023年度权益分派时“再22转债”停止转股和转股价格调整的公告》（公告编号：临2024-051号）。

3、2024年9月3日，公司实施2024年半年度权益分派方案，“再22转债”转股价格由5.97元/股调整为5.94元/股。具体内容详见公司于2024年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重庆再升科技股份有限公司关于因2024年半年度权益分派时“再22转债”停止转股和转股价格调整的公告》（公告编号：临2024-070号）。

4、2024年12月13日，公司实施2024年前三季度权益分派方案，“再22转债”转股价格由5.94元/股调整为5.91元/股。具体内容详见公司于2024年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重庆再升科技股份有限公司关于因2024年前三季度权益分派时“再22转债”停止转股和转股价格调整的公告》（公告编号：临2024-122号）。

5、自2024年12月9日至2024年12月20日期间，公司股票已满足在任意连续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格85%，触发“再22转债”的转股价格向下修正条款。经公司第五届董事会第十九次会议决议，董事会提议向下修正“再22转债”的转股价格，并提交股东大会审议；经公司2025年第一次临时股东大会决议，同意向下修正“再22转债”的转股价格，并授权董事会根据公司《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“再22转债”转股价格的相关事宜；经公司第五届董事会第二十次会议决议，将“再22转债”的转股价格由5.91元/股向下修正至4.25元/股。具体内容详见公司于2025年1月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重庆再升科技股份有限公司关于向下修正“再22转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：临2025-014号）。

6、2025年6月11日，公司实施2024年年度权益分派方案，“再22转债”转股价格由4.25元/股调整为4.24元/股。具体内容详见公司于2025年6月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重庆再升科技股份有限公司关于因2024年度权益分派时“再22转债”停止转股和转股价格调整的公告》（公告编号：临2025-052号）。

7、2025年10月28日，公司实施2025年半年度权益分派方案，“再22转债”转股价格由4.24元/股调整为4.22元/股。具体内容详见公司于2025年10月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重庆再升科技股份有限公司关于2025年半年度权益分派时“再22转债”停止转股和转股价格调整的公告》（公告编号：临2025-095号）。

（四）可转换公司债券触发回售情况

截至2025年12月31日，“再22转债”因触发回售条款，累计回售的转债数量为20张，回售金额为2,004.2元(含当期应计利息、含税)，按照有关业务规则，回售部分可转债已全部注销。具体内容详见公司分别于2024年12月4日、2025年1月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《重庆再升科技股份有限公司关于“再22转债”可选择回售结果的公告》(公告编号：临2024-118号、临2025-016号)。

二、可转债本次转股情况

截至2025年12月31日，累计已有人民币280,225,000元“再22转债”转换为公司普通股股票，累计转股数66,396,791股，占“再22转债”转股前公司已发行股份总额的6.50%。其中，自2025年10月1日至2025年12月31日，共有244,204,000元“再22转债”转为公司普通股股票，转股股数为57,866,220股。

截至2025年12月31日，尚未转股的“再22转债”金额为人民币229,773,000元，占可转债发行总量的45.05%。

三、股本变动情况

单位：股

■

四、转股前后公司相关股东持股变化

本次股本变动前后，公司持股5%以上股东及其一致行动人拥有权益的股份比例被动触及信息披露标准的情况如下：

■

注1：控股股东郭茂及其一致行动人郭思含的“变动前持股数量”计算时点为2025年11月28日，具体内容详见公司于2025年11月29日披露的《再升科技关于控股股东及其一致行动人权益变动触及1%刻度暨减持股份结果公告》（公告编号：临2025-108）。

注2：上海广岑投资中心（有限合伙）的“变动前持股数量”计算时点为2025年9月30日，具体内容详见公司2025年10月29日披露的《再升科技2025年第三季度报告》。

注3：上述数据加总后与有关数据存在尾差的，系计算时四舍五入所致

五、其他

联系部门：法务证券部

联系电话：023-88651610

特此公告。

重庆再升科技股份有限公司

董事会

2026年1月6日

●报备文件

1、截至2025年12月31日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的“再升科技”股本结构表；

2、截至2025年12月31日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的“再22转债”股本结构表。

证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2026-002

债券代码：113657 债券简称：再22转债

重庆再升科技股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东会召开的时间：2026年1月5日

(二)股东会召开的地点：重庆市两江新区婵衣路1号重庆再升科技股份有限公司五楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次股东会由董事会召集，董事长郭茂先生主持会议，会议采取现场和网络投票相结合的表决方式进行表决。本次股东会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《重庆再升科技股份有限公司章程》的规定。本次出席股东会的人员资格和会议召集人的资格合法有效，本次股东会会议表决程序和表决结果合法有效。

(五)公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事8人，出席8人，其中独立董事刘斌先生和独立董事盛学军通过视频会议方式参加本次股东会。

2、董事会秘书韩旭鹏先生出席了会议；公司除董事外的高级管理人员周凌娅女士、刘正琪女士、易伟先生、雷伟先生列席了本次会议，高级管理人员杨金明先生、秦大江先生因工作原因未能列席。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及相关事宜的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《关于2026年度日常关联交易预计的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、议案2属于关联股东需回避表决的议案，关联股东郭茂先生、刘秀琴女士、郭思含女士、刘正琪女士已回避表决该议案。

2、关于上述议案的详细内容，请参见本公司于2025年12月20日公告的《重庆再升科技股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》及2025年12月26日在上海证券交易所网站公布的会议资料。本次股东会的通知和会议资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上浏览并下载。

3、出席本次股东会的股东未对议案投票表决的，视为弃权处理。

4、若议案中存在同意、反对、弃权表决结果比例之和不等于100%的，为计算单项比例时四舍五入产生的尾差所致，不影响表决结果。

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（重庆）事务所

律师：雷美玲、蒋婷婷

2、律师见证结论意见：

公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席本次股东会的人员资格、召集人资格合法有效，本次股东会的表决程序和表决结果合法、有效。

特此公告。

重庆再升科技股份有限公司董事会

2026年1月6日

● 上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

● 报备文件

经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议