上海复旦微电子集团股份有限公司
关于2026年限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告
A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2026-009
港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
关于2026年限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月11日召开公司第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2026年2月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上市公司信息披露管理办法》《内幕信息知情人管理制度》等相关规定，公司对2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划的内幕信息知情人在本激励计划公开披露前6个月内（即2025年8月11日至 2026年2月12日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行查询，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1.核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）。
2.本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3.公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询，并由中国结算上海分公司出具了书面查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，122名核查对象存在买卖公司股票的情形。
公司根据上述核查对象买卖公司股票的记录、本次激励计划的进程，对上述核查对象的交易行为进行了审核，上述核查对象出具书面说明及承诺：其在自查期间买卖复旦微电股票时并未获悉复旦微电拟实施本次激励计划的相关信息，其买卖复旦微电股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
除以上人员外，内幕信息知情人、激励对象中的其他人员在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。
三、结论
公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规以及公司内部制度的规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在自查期间，未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司
2026年3月17日
A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2026-008
港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
2026年第一次临时股东会、
2026年第一次A股类别股东会
及2026年第一次H股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年3月16日
（二）股东会召开的地点：上海国泰路127号复旦国家大学科技园4号楼会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《公司法》、《证券法》和《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事会召集，董事长张卫先生主持会议。
（五）公司董事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事11人，以现场加通讯方式出席11人；
2、董事会秘书郑克振出席；高级管理人员出席情况：全体高管均出席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
2026年第一次临时股东会
1、议案名称：《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司〈2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2026年第一次A股类别股东会
1、议案名称：《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司〈2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2026年第一次H股类别股东会
1、议案名称：《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司〈2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
■
（三）关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议议案：议案 1 、2、 3。
2、对中小投资者单独计票的议案：议案1至议案3。
3、根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决2026年度第一次临时股东大会之议案 1、2、3； 2026年第一次A股类别股东大会议案 1、2、3； 2026年第一次H股类别股东大会议案 1、2、3，经现场点验，无关联方投票情形。
三、律师见证情况
1、本次股东会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：楼春晗、钟杭
2、律师见证结论意见：
复旦微电本次股东会的召集、召开程序符合相关中国法律法规及《公司章程》的规定；出席本次股东会人员的资格合法、有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法、有效。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2026年3月17日
