云南驰宏锌锗股份有限公司

（上接173版）

公司董事会审计与风险管理委员会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在《公司2025年年度报告》审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了《公司2025年年度报告》审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计与风险管理委员会2026年第二次会议审议通过。

15.审议通过《关于审议〈公司2026年度重大经营风险预测评估报告〉的议案》；

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计与风险管理委员会2026年第二次会议审议通过。

16.审议通过《关于审议〈中铝财务有限责任公司风险持续评估审核报告〉的议案》（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）；

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核，认为：

（一）中铝财务有限责任公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》。

（二）未发现中铝财务有限责任公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。

（三）根据对中铝财务有限责任公司风险管理的了解和评价，未发现其风险管理存在重大缺陷。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

在表决该事项时，关联董事杨美彦先生、吕奎先生、明文良先生和姚红海先生回避表决，其他6名董事对该事项一致表决通过。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计与风险管理委员会2026年第二次会议、独立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。

17.审议通过《关于审议〈新增公司2026年度预计日常关联交易额度〉的预案》（详见公司“临2026-013”号公告）;

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

在表决该事项时，关联董事杨美彦先生、吕奎先生、明文良先生和姚红海先生回避表决，其他6名董事对该事项一致表决通过。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计与风险管理委员会2026年第二次会议、独立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。

该预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

18.审议通过《关于审议〈公司2026年度商品类期货和衍生品业务年度计划〉的议案》（详见公司“临2026-014”号公告）;

公司编制的《云南驰宏锌锗股份有限公司关于开展2026年度商品类期货和衍生品业务的可行性分析报告》作为议案附件与议案一并经董事会审议通过。

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

19.审议通过《关于审议〈公司2026年度货币类期货和衍生品业务年度计划〉的议案》（详见公司“临2026-015”号公告）;

公司编制的《云南驰宏锌锗股份有限公司关于开展2026年度货币类期货和衍生品业务的可行性分析报告》作为议案附件与议案一并经董事会审议通过。

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

20.审议通过《关于审议〈公司2026年度境外期货外汇风险敞口保证金额度〉的议案》;

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

21.审议通过《关于审议公司董事及高级管理人员2025年度薪酬的预案》；

（1）逐项审议通过以下董事2025年度薪酬

①以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过董事长杨美彦先生2025年度薪酬，在表决该事项时杨美彦先生进行了回避表决。

②以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过董事罗进先生2025年度薪酬，在表决该事项时罗进先生进行了回避表决。

③以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过董事吕奎先生2025年度薪酬，在表决该事项时吕奎先生进行了回避表决。

④以9票同意，0票反对、0票弃权，反对审议通过独立董事方自维先生2025年度薪酬，在表决该事项时方自维先生进行了回避表决。

⑤以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过独立董事王楠女士2025年度薪酬，在表决该事项时王楠女士进行了回避表决。

⑥以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过独立董事宋枫女士2025年度薪酬，在表决该事项时宋枫女士进行了回避表决。

⑦以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过独立董事张建民先生2025年度薪酬，在表决该事项时张建民先生进行了回避表决。

鉴于公司董事明文良先生、姚红海先生、苏廷敏先生以及离任董事李志坚先生均不在公司领取薪酬及任何津贴，因此，前述4名董事2025年度薪酬无需提交公司董事会审议。

上述董事2025年度薪酬尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（2）逐项审议通过以下高级管理人员2025年度薪酬

以10票同意，0票反对、0票弃权，逐项审议通过公司副总经理黄云东先生、戴兴征先生，财务总监、董事会秘书李辉先生，离任董事会秘书喻梦女士，总法律顾问兼首席合规官袁小星先生2025年度薪酬。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会提名与薪酬考核委员会2026年第一次会议审议通过。

22.审议通过《关于审议公司高级管理人员2024年度考核结果的议案》；

1.以10票同意，0票反对、0票弃权，逐项审议通过公司2024年时任总经理陈青先生，副总经理黄云东先生、戴兴征先生和王小强先生，财务总监李辉先生，总法律顾问兼首席合规官袁小星先生2024年度考核结果。

2.以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了2024年度时任总经理、副总经理罗进先生2024年度考核结果，在表决该事项时罗进先生进行了回避表决。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会提名与薪酬考核委员会2026年第一次会议审议通过。

23.审议通过《关于审议继续为公司董事和高级管理人员购买责任险的预案》（详见公司“临2026-016”号公告）；

表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，因该事项与公司全体董事和高级管理人员存在利害关系，根据《上市公司治理准则》等有关规定，公司全体董事对本预案进行了回避表决，该事项将直接提交至公司2025年年度股东会审议。

本预案提交董事会审议前，已经公司董事会提名与薪酬考核委员会2026年第一次会议审议通过。

24.审议通过《关于审议公司报废部分固定资产的议案》（详见公司“临2026-017”号公告）；

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

25.审议通过《关于审议修订〈公司董事会授权管理办法〉的议案》。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

在表决该事项时，董事杨美彦先生和罗进先生回避表决，其他8名董事对该事项一致表决通过。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2026年3月27日

备查文件：1.公司第八届董事会第二十九次会议决议

2.公司董事会审计与风险管理委员会2026年第二次会议暨独立董事与2025年度年审会计师第二次沟通会议决议

3.公司董事会提名与薪酬考核委员会206年第一次会议决议

4.公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会2026年第二次会议决议

5.公司独立董事专门会议2026年第二次会议决议

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2026-015

云南驰宏锌锗股份有限公司关于2026年度货币类

期货和衍生品业务年度计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月25日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于审议〈公司2026年度货币类期货和衍生品业务年度计划〉的议案》，同意公司全资子公司驰宏实业发展（上海）有限公司（以下简称“驰宏实业”）开展2026年货币类期货和衍生品业务，现将相关情况公告如下：

一、套期保值的目的

根据公司2026年生产经营计划，为防范进口原料的外汇波动风险，锁定经营成本与利润，规避汇率波动对经营业绩造成的影响，保持稳健经营，公司有必要开展货币类期货和衍生品套期保值业务。

二、额度及开展方式

（一）合约品种：拟开展的主要货币类期货和衍生品套期保值业务包括但不限于远期结售汇、期权等。

（二）交易金额：不超过2.65亿美元。

（三）开展方式：在符合国家外汇监管政策要求的情况下，在银行等金融机构办理的旨在规避和防范汇率风险的外汇交易业务，包括但不限于远期结售汇、期权等。公司将根据2026年度经营预算、进出口业务及资金市场情况，秉承从严管控、套期保值、风险可控、依法依规的原则，择机开展。

（四）实施主体：驰宏实业。

（五）交易期限：公司本次董事会审议通过之日起至2026年12月31日。

（六）资金来源：自有资金。

三、审议程序

2026年3月25日，公司第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于审议〈公司2026年度货币类期货和衍生品业务年度计划〉的议案》。

该议案不涉及关联交易，无需履行关联交易决策程序。

四、风险分析及控制措施

（一）存在的风险

公司在合法、审慎、具有真实交易背景的原则下开展货币类金融衍生套期保值交易业务，不进行任何以投机为目的的外汇交易，所有货币类期货和衍生品套期保值业务必须以规避和防范汇率风险为目的。但进行货币类期货和衍生品套期保值业务仍会存在一定的风险：

1.汇率波动风险：在汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失。

2.履约风险：在合约期限内合作金融机构出现倒闭、市场失灵等重大不可控风险情形，导致公司合约到期时不能以合约价格交割原有外汇合约。即合约到期无法履约而带来的风险。

（二）风险控制措施

1.在审批同意的年度计划额度内及批准交易的衍生工具范围内选择交易对手和保值产品。业务开展以降低风险敞口为目的，严格与背景业务的金额、期限匹配，识别汇率套保业务类型，明确业务执行方案，论证必要性、经济性后再行操作，不得开展任何形式的投机交易。

2.严格按照业务分类管理要求，履行规定流程和审批程序办理，并做好汇率风险敞口的动态管理。

3.严格遵守授权操作，岗位分离原则。

4.定期开展或配合业务检查，按期组织业务操作资质的复核，确保合规并风险可控。

五、交易业务对公司的影响

公司货币类期货和衍生品套期保值交易业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不进行投机和套利交易。公司通过开展适当的货币类期货和衍生品套期保值交易业务，一定程度上能有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，增强公司财务稳健性。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2026年3月27日

备查文件：公司第八届董事会第二十九次会议决议

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2026-016

云南驰宏锌锗股份有限公司

关于拟继续购买董高责任险的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步完善云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，保障公司和投资者的权益，促进公司董事和高级管理人员在其职责范围内充分行使权利、履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关规定，2026年公司拟继续为全体董事和高级管理人员购买责任险（以下简称“董责险”）。

公司于2026年3月25日召开第八届董事会第二十九次会议，听取了《关于审议继续为公司董事和高级管理人员购买责任险的预案》。公司全体董事作为被保险人，属于利益相关方，在审议该事项时均进行了回避表决，该议案将直接提交公司股东会审议。

公司本次拟为全体董事和高级管理人员购买董责险的具体方案如下：

（一）投保人：云南驰宏锌锗股份有限公司。

（二）被保险人：公司全体董事和高级管理人员。

（三）投保额度：不超过人民币15,000万元/年（具体以与保险公司协商确定的数额为准）。

（四）保险费用：不超过人民币60万元/年（含增值税）（具体以与保险公司协商确定的数额为准）。

（五）保险期限：12个月。

为提高决策效率，公司董事会拟提请股东会在上述权限内，授权公司经理层负责办理全体董事和高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定相关责任主体；确定保险公司；在限额内确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2026年3月27日

备查文件：1.公司第八届董事会第二十九次会议决议

2.公司董事会提名与薪酬考核委员会2026年第一次会议决议