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③2026年展望

2026年，国海创新资本紧扣国家“十五五”规划中现代化产业体系建设要求，重点围绕医疗健康、量子科技、航空航天、人工智能等新兴产业和未来产业领域以及一级半市场投资领域开展募投工作，着力增强投研能力，持续深化产业生态圈，为已投资企业持续赋能，以高质量投资赋能新质生产力发展的同时，提高基金净值及DPI回报投资人，持续巩固提升在行业内的差异化竞争优势。

5.研究业务

（1）市场环境

2025年，国内二级市场呈强劲态势，A+H股全市场席位交易量达443,431亿元，同比增长41%（源自沪深交易所数据），监管部门持续引导长期资金入市，一方面鼓励保险资金优化配置结构，提升股权投资比例上限并扩大长期投资试点范围；另一方面，推动公募基金高质量发展，通过优化收费模式、强化投资者利益导向、提升服务能力及稳定权益投资规模等措施，增强市场长期资金供给。券商研究业务逐渐从“投研”向“投研＋产研＋政研”升级，从投资咨询机构向市场化智库升级。服务客群方面，除公募基金，保险资管、私募基金、QFII等成为新增长点，同时赋能实体经济作用也在不断提升。竞争格局方面，头部券商研究所依托券商平台综合实力保持领先，中型券商市场化研究所则通过市场化、专业化、高效化、特色化实现领先。

■

（2）经营举措及业绩

2025年，研究所通过持续优化研究、销售与中后台三大体系，推动经营业绩实现显著突破。公募佣金分仓市占率实现持续快速提升，公募佣金收入2025年H1位居行业第17位，较上年末提升6位（源自wind数据）。保险机构取得全面突破，为后续规模增长奠定基础。品牌影响力显著增强，在新财富杂志、水晶球等权威评选中累计获奖超70项，并成功在南宁举办“桂启新程·国海证券2026资本市场年会”，极大提升了公司在广西乃至全国资本市场的品牌声量与影响力。

（3）2026年展望

2026年，公司研究业务将继续打造以深度研究驱动为核心，研究阵容齐全、影响力领先、投研转化高效的一流市场化智库，按照“五个中心”战略定位和“立足于外，赋能以内”战略考量，积极应对公募机构改革的挑战，抓住保险长期资金入市的机遇，以及私募基金发展的机会，提供立体化投研服务。客户服务方面，在巩固、提升核心客户排名基础上，提升客户覆盖广度和深度，不断提升研究所整体佣金市占率，推动创收规模化增长；对内赋能方面，构建完善的研究赋能体系，实现对内协同的全覆盖，聚焦重点领域深度协同，助力公司内部业务发展。同时，响应中央和地方政府的东盟战略导向，助力集团加速东盟产业布局，打造公司“立足广西、覆盖全国、辐射东盟”的差异化券商智库品牌。

（二）处罚及整改情况

1.2025年12月1日，四川证监局对公司控股子公司国海良时期货作出《关于对国海良时期货有限公司四川分公司采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕83号）。因国海良时期货四川分公司存在未有效分离不相容岗位及个别普通投资者申请成为专业投资者时未对其进行谨慎评估情形，四川证监局决定对国海良时期货四川分公司采取出具警示函的行政监管措施。针对监管部门指出的问题，国海良时期货及四川分公司高度重视，通过优化业务流程和机制的方式，进一步强化员工岗位管理和适当性管理，促进业务管理合规稳健发展。

2.2025年12月16日，浙江证监局对公司控股子公司国海良时期货作出《关于对国海良时期货有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2025〕314号）。因国海良时期货自有资金投资超出规定的投资标的范围，反映出内部控制不健全，浙江证监局决定对国海良时期货采取责令改正的行政监管措施。针对监管部门指出的问题，国海良时期货高度重视，并通过立即整改与自查、完善制度及机制、强化培训宣导等方式，加强自有资金投资管理。

除上述情况外，报告期内，公司不存在董事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东涉嫌违规买卖公司股票的情况。报告期内，公司及董事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东不存在被有权机关调查、被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门给予重大行政处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形。

（三）公司收到监管部门行政许可决定的情况

报告期内，公司收到中国证监会《关于同意国海证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1918 号），中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100 亿元公司债券的注册申请。

报告期内，公司收到中国证监会《关于核准国海证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2025〕1763 号），中国证监会核准广西投资集团金融控股有限公司（以下简称广投金控）成为公司主要股东，对广投金控依法受让公司 307,665,944 股股份（占公司股份总数4.82%）无异议。

上述事项具体情况详见公司于2025年1月8日、2025年8月19日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告》《国海证券股份有限公司关于公司主要股东变更申请获得中国证监会核准的公告》。

董事长： 王海河

国海证券股份有限公司

二○二六年三月二十六日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2026-14

国海证券股份有限公司

关于2025年年度利润分配方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2026年3月26日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于审议公司2025年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：

一、2025年年度利润分配方案的基本情况

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度母公司实现净利润为659,370,553.52元。根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的10%提取法定盈余公积金65,937,055.35元，按规定计提一般风险准备72,408,431.97元、交易风险准备金65,937,055.35元。母公司2025年度实现的可分配利润为455,088,010.85元，加上年初未分配利润并减去2025年度分配给股东的利润（含2024年年度利润分配、2025年中期利润分配）后，2025年末公司未分配利润为843,978,177.68元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因2025年末可供分配利润中公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至2025年12月31日，公司可供投资者分配的利润为843,978,177.68元。综合股东利益和公司发展等因素，公司2025年度利润分配方案如下：

以公司现有总股本6,386,174,477股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利0.30元（含税），不派送股票股利，共分配利润191,585,234.31元，剩余未分配利润 652,392,943.37元转入下一年度；2025年度公司不进行资本公积转增股本。

自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。

如本次利润分配方案获股东会审议通过，2025年公司累计现金分红总额为268,219,328.03元（含2025年中期公司现金分红76,634,093.72元），占公司2025年归属于上市公司股东的净利润的34.87%。2025年度公司未实施股份回购。

二、利润分配方案的具体情况

（一）公司近三年利润分配相关指标

单位：元

■

注：因零碎股等因素，中国证券登记结算有限责任公司向公司反馈的权益分派结果较公司过往拟派发金额存在个别尾差。

（二）不触及其他风险警示情形的原因说明

公司最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、母公司报表年度末未分配利润均为正值，最近三年累计现金分红金额753,568,588.28元，占最近三个会计年度年均净利润的148.29%。公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条规定的可能被实施其他风险警示的情形。

（三）现金分红方案合理性说明

公司严格按照中国证监会及《公司章程》等有关规定，在2025年年度利润分配方案中综合考虑了行业特点、公司发展阶段、经营情况和投资者回报等综合因素，积极与股东分享公司经营发展的成果。本次利润分配方案不违反《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律法规，符合《公司章程》确定的利润分配政策和《公司未来三年股东回报规划（2024年-2026年）》的要求。本次利润分配方案不会造成公司资金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

三、备查文件

（一）公司2025年年度审计报告；

（二）公司第十届董事会第十七次会议决议；

（三）公司第十届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议决议。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二六年三月二十八日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2026-15

国海证券股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1.公司2025年度审计报告的审计意见为标准无保留意见；

2.本次为拟续聘会计师事务所，不涉及变更会计师事务所；

3.公司董事会审计委员会、董事会对本次拟续聘会计师事务所无异议；

4.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

5.本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）审计机构信息

1.基本信息

毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振），于2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

于2025年12月31日，毕马威华振有合伙人247人，注册会计师1,412人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过330人。

毕马威华振2024年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民币40亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入约人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。

毕马威华振2024年上市公司年报审计客户家数为127家，上市公司财务报表审计收费总额约为人民币6.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，采矿业，批发和零售业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，科学研究和技术服务业，卫生和社会工作，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业以及租赁和商务服务业。毕马威华振2024年金融业上市公司审计客户家数为28家。

2.投资者保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：此期间审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民币460万元），案款已履行完毕。

3.诚信记录

近三年，毕马威华振及其从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚或证券交易所的自律监管措施或纪律处分；毕马威华振和四名从业人员曾受到地方证监局出具警示函的行政监管措施一次；两名从业人员曾受到行业协会的自律监管措施一次。根据相关法律法规的规定，前述事项不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1.基本信息

毕马威华振承做国海证券股份有限公司2026年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

本项目的项目合伙人和签字注册会计师吴钟鸣先生，2012年取得中国注册会计师资格。吴钟鸣先生2003年开始在毕马威华振执业，2012年开始从事上市公司审计，近三年签署或复核上市公司审计报告5份。

本项目的签字注册会计师刘西茜女士，2018年取得中国注册会计师资格。刘西茜女士2013年开始在毕马威华振执业，2015年开始从事上市公司审计，从2025年开始为本公司提供审计服务。刘西茜女士近三年签署或复核上市公司审计报告1份。

本项目的质量控制复核人吴源泉先生，2018年取得中国注册会计师资格。吴源泉先生2004年开始在毕马威华振执业，2004年开始从事上市公司审计，从2025年开始为本公司提供审计服务。吴源泉先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过4份。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施或纪律处分。

3.独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则和独立性准则的规定保持了独立性。

4.审计费用

毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司2026年度财务报告审计费用为人民币190万元，内部控制审计费用为人民币27万元，合计217万元，与2025年度审计收费保持一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审议意见

在选聘会计师事务所过程中，公司董事会审计委员会切实履行职责。2026年3月25日，公司召开第十届董事会审计委员会2026年第一次会议，审议通过了《关于聘任公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》。董事会审计委员会认为：毕马威华振能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行审计职责，具备为公司提供审计工作的资质、专业胜任能力及投资者保护能力，独立性和诚信情况符合相关监管要求，能够满足公司审计工作要求，同意聘任毕马威华振为公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2026年度财务报告审计费用为人民币190万元，内部控制审计费用为人民币27万元，合计217万元。

（二）董事会对议案的审议和表决情况

2026年3月26日，公司召开第十届董事会第十七次会议，以8票全票同意审议通过了《关于聘任公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任毕马威华振为公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2026年度财务报告审计费用为人民币190万元，内部控制审计费用为人民币27万元，合计217万元。

（三）生效日期

本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

三、备查文件

（一）公司第十届董事会第十七次会议决议；

（二）公司第十届董事会审计委员会2026年第一次会议决议；

（三）毕马威华振关于其基本情况的说明。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二六年三月二十八日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2026-16

国海证券股份有限公司

2026年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，对公司2026年度及至公司审议通过下一年度预计方案期间的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司预计2026年度日常关联交易事项主要为公司及下属子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广投集团）及其相关方，以及关联方广西产投资本运营集团有限公司（广西产投资本）之间发生私募股权投资、资产管理、企业金融服务、现货类贸易等日常业务。2026年度日常关联交易预计金额为68,000万元，2025年度同类交易实际发生总金额为5,481万元，具体情况详见后述表格内容。

2026年3月26日，公司召开第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》，王海河董事、张骏董事、罗璇董事、毛绘宇董事为广投集团及其控制企业广西投资集团金融控股有限公司提名的关联董事，赵妮妮董事为广西产投资本提名的关联董事，均已按规定分别回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

注：1.2026年，公司预计为广投集团及其相关方提供证券承销、财务顾问等企业金融服务，为广投集团及其相关方提供研究咨询服务，与广投集团及其相关方开展资产管理、私募股权投资、融资交易、现券交易、现货类贸易、资金存放等业务；公司预计与关联方广西产投资本开展私募股权投资业务。相关业务的开展受到监管政策、项目执行落地及进度情况、发行人及出资人资金统筹安排及变化、市场行情波动、资产管理计划投资业绩等因素综合影响，关联交易实际发生额与预计情况可能存在差异，公司将在定期报告中披露实际发生的关联交易情况。广投集团的相关方包括广投集团控制企业，以及按规定纳入关联交易管理的广投集团及其控制企业的重要上下游企业。

2.2026年，公司私募基金子公司国海创新资本投资管理有限公司（以下简称国海创新资本）拟与广投集团控制企业广投资本管理集团有限公司（以下简称广投资本）共同发起设立股权投资基金，国海创新资本拟出资15,000万元；国海创新资本拟与关联方广西产投资本共同发起设立股权投资基金，国海创新资本拟出资18,000万元。

3.2026年，公司拟为广投集团及其控制企业提供ABS专项计划等资产管理服务，预计发生关联交易金额1,800万元。

4.2026年，公司拟为广投集团及其控制企业提供证券承销、财务顾问等投资银行服务，预计2026年发生关联交易金额1,600万元。

5.2026年，公司拟与广投集团及其控制企业开展融资交易、通过二级市场交易持有关联方债券、开展现券交易等，预计产生的利息支出、利息收入及损益，金额合计500万元。

6.2026年，公司及子公司国海创新资本拟在广投集团控制企业广西北部湾银行股份有限公司存款，预计可产生利息收入1,000万元。

7.2026年，公司期货子公司国海良时期货有限公司及其风险管理子公司国海良时资本管理有限公司拟与广投集团及其控制企业开展现货类贸易业务，预计金额30,000万元（含税）。

8.2026年，公司拟为广投集团及其控制企业提供研究咨询服务，预计可产生收入100万元。

9.根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述指标计算涉及的数据为负值的，合计数取其绝对值计算。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

■

注：公司结合日常经营和业务开展需要，对2025年度可能发生的日常关联交易进行了预计和授权，详见公司分别于2025年3月29日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司2025年度日常关联交易预计公告》。

二、关联人及关联关系介绍

（一）关联方1

公司名称：广西投资集团有限公司

法定代表人：周炼

注册资本：人民币2,300,000.00万元

住所：南宁市青秀区民族大道109号广西投资大厦

经营范围：对能源、矿业、金融业、文化旅游、房地产业、肥料行业、医疗机构及医药制造业的投资及管理；股权投资、管理及相关咨询服务；国内贸易；进出口贸易；高新技术开发、技术转让、技术咨询；经济信息咨询服务。

最近一期合并口径财务数据：截至2025年9月30日，广投集团总资产9,119.27亿元，净资产1,475.14亿元；2025年1-9月，广投集团实现总收入1,785.11亿元，净利润37.46亿元（以上数据未经审计）。

与公司的关联关系：广投集团为公司的实际控制人。

履约能力分析：广投集团经营状况良好，具备履约能力。

经查询，广投集团不是失信被执行人。

（二）关联方2

公司名称：广投资本管理集团有限公司

法定代表人：任洪正

注册资本：人民币789,600.00万元

住所：南宁市江南区国凯大道东19号南宁经济技术开发区金凯工业园南区标准厂房总部经济大楼13层1315-418号房

经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

最近一期合并口径财务数据：截至2025年9月30日，广投资本总资产147.45亿元，净资产109.23亿元；2025年1-9月，广投资本实现总收入31.08亿元，净利润2.70亿元（以上数据未经审计）。

与公司的关联关系：广投资本为公司的实际控制人广投集团控制的企业，为公司的关联法人。

履约能力分析：广投资本经营状况良好，具备履约能力。

经查询，广投资本不是失信被执行人。

（三）关联方3

公司名称：广西产投资本运营集团有限公司

法定代表人：赵妮妮

注册资本：人民币360,000.00万元

住所：南宁市青秀区枫林路18号宏桂大厦15层

经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

最近一期合并口径财务数据：截至2025年9月30日，广西产投资本总资产70.15亿元，净资产50.59亿元；2025年1-9月，广西产投资本实现营业总收入0.24亿元，净利润2.75亿元（以上数据未经审计）。

与公司的关联关系：公司董事赵妮妮女士担任广西产投资本的董事长、法定代表人，广西产投资本为公司的关联法人。

履约能力分析：广西产投资本经营状况良好，具备履约能力。

经查询，广西产投资本不是失信被执行人。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容及定价依据

公司及下属子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格水平及行业惯例定价。各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

（二）截至披露日已签订的日常关联交易协议情况

截至本公告披露之日，公司及下属子公司已签订日常关联交易协议情况如下：

2026年2月3日，公司与广投集团控制企业广西广投商业保理有限公司签订资产证券化推广销售协议，协议自双方签字盖章之日起生效。

2026年3月2日，国海创新资本与广西产投资本、广西日报传媒集团有限公司三方签署《广西国海甄选叁号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，国海创新资本认缴出资8,000万元，认缴出资比例40%，协议自各方签字盖章之日起生效。

2026年3月25日，公司与广投集团控制企业广西融资租赁有限公司签订资产证券化服务协议，协议自双方签字盖章之日起生效。

截至本公告披露之日，公司与关联人签订协议涉及的关联交易金额未达到公司上年末经审计净资产的0.5%。

四、交易目的和对公司的影响

（一）上述日常关联交易均系公司日常经营产生，有利于公司业务拓展、增加盈利机会。

（二）上述日常关联交易拟按市场价格进行，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。

（三）上述日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖。

五、全体独立董事过半数同意以及独立董事专门会议审核意见

公司于2026年3月25日召开第十届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议，以3票全票同意审议通过了《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》。经审核，独立董事认为：本次预计日常关联交易均系公司日常经营产生，采用市场化定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况，不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖，有利于公司业务开展、增加盈利机会，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。提请董事会同意公司预计的2026年度与广投集团及其相关方、广西产投资本之间的日常关联交易，并授权经营层根据业务需要签订相关协议。

六、备查文件

（一）公司第十届董事会第十七次会议决议；

（二）公司第十届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议决议；

（三）截至披露日已签订的关联交易协议。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二六年三月二十八日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2026-13

国海证券股份有限公司

第十届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十七次会议通知于2026年3月15日以电子邮件方式发出，会议于2026年3月26日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事8人，实到董事8人。刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他7名董事现场参加会议。会议由公司董事长王海河先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、《关于审议公司2025年度经营层工作报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

二、《关于审议公司2025年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司股东会审议。

该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

三、《关于审议公司董事会战略与ESG委员会2025年度工作报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

四、《关于审议公司董事会薪酬与提名委员会2025年度工作报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

五、《关于审议公司董事会审计委员会2025年度工作报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

六、《关于审议公司董事会风险控制委员会2025年度工作报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

七、《关于审议公司独立董事2025年度履职报告的议案》

本议案逐项表决如下：

（一）倪受彬独立董事2025年度履职报告

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

（二）刘劲容独立董事2025年度履职报告

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

（三）阮数奇独立董事2025年度履职报告

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。本议案需提交公司股东会审议。

公司独立董事履职报告与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

八、《关于审议公司2025年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。本议案需提交公司股东会审议。

九、《关于审议公司2026年度财务预算报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

十、《关于审议公司2025年年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。本议案需提交公司股东会审议。

年度报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。年度报告摘要与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

十一、《关于审议公司2025年度利润分配方案的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。本议案需提交公司股东会审议。

公司2025年度利润分配方案的具体内容，详见与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关于2025年年度利润分配方案的公告》。

十二、《关于审议公司2025年度可持续发展报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

十三、《关于审议公司2025年度信息技术管理专项报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十四、《关于审议公司2025年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

十五、《关于审议公司2025年度内部审计工作情况报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

十六、《关于审议公司2026年稽核审计工作计划的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

十七、《关于审议公司2025年度关联交易专项审计报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。

十八、《关于审议公司2025年度廉洁从业管理情况报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

十九、《关于审议公司2025年度合规报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险控制委员会审议通过。

二十、《关于审议公司2025年度风险控制指标报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险控制委员会审议通过。

该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

二十一、《关于审议公司2025年度风险评估报告的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险控制委员会审议通过。

二十二、《关于审议公司2026年度风险偏好与风险容忍度方案的议案》

同意公司2026年度风险偏好与风险容忍度方案，并授权公司经营层在2026年度风险容忍度方案指标范围内开展经营。在下次授权前，本授权一直有效。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险控制委员会审议通过。

二十三、《关于审议公司2026年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》

同意公司2026年度自有资金证券投资业务规模与风险限额如下：

（一）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的400%。其风险限额为最大投资规模的3%。

（二）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的40%。其风险限额为最大投资规模的10%。

同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会、董事会风险控制委员会审议通过。本议案需提交公司股东会审议。

二十四、《关于审议公司2026年度信用业务规模的议案》

同意公司2026年度信用业务规模如下：融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本180%，授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实际使用额度和资金规模。在下次授权前，本次授权一直有效。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

二十五、《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》

同意公司预计的2026年度与广西投资集团有限公司及其相关方、广西产投资本运营集团有限公司之间的日常关联交易，并授权经营层根据业务需要签订相关协议；同意上述预计的日常关联交易的授权有效期为2026年度及至公司审议通过下一年度日常关联交易预计方案的期间。

（一）预计公司2026年度与广西投资集团有限公司及相关方发生日常关联交易

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

关联董事王海河先生、张骏先生、罗璇女士、毛绘宇女士回避表决。

（二）预计公司2026年度与广西产投资本运营集团有限公司发生日常关联交易

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

关联董事赵妮妮女士回避表决。

本议案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。

公司2026年度日常关联交易预计的具体内容，详见与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司2026年度日常关联交易预计公告》。

二十六、《关于聘任公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

同意聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2026年度财务报告审计费用为人民币190万元，内部控制审计费用为人民币27万元。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。本议案需提交公司股东会审议。

公司聘任 2026 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的具体情况，详见与本公告同日在《中国证券报》《证

券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》。

二十七、《关于审议〈国海证券股份有限公司资产负债管理办法（2026年3月修订）〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

修订后的公司《资产负债管理办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

会议还听取了《公司独立董事2025年度独立性情况自查报告》《公司董事会关于独立董事2025年度独立性情况的专项意见》《公司对会计师事务所履职情况的评估报告》《公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》。

《公司董事会关于独立董事2025年度独立性情况的专项意见》《公司对会计师事务所履职情况的评估报告》《公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

备查文件：

1.公司第十届董事会第十七次会议决议；

2.公司第十届董事会战略与ESG委员会2026年第一次

会议决议；

3.公司第十届董事会薪酬与提名委员会2026 年第三次

会议决议；

4.公司第十届董事会审计委员会2026年第一次会议决

议；

5.公司第十届董事会风险控制委员会2026年第一次会

议决议；

6.公司第十届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议决议。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇二六年三月二十八日