新智认知数字科技股份有限公司
关于2022年员工持股计划第三个
解锁期解锁条件成就的公告

（上接114版）

证券代码：603869 证券简称：ST智知 公告编号：临2026-009

新智认知数字科技股份有限公司

关于2022年员工持股计划第三个

解锁期解锁条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年员工持股计划第三个锁定期已届满，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定，现将本员工持股计划第三个锁定期届满及解锁情况公告如下：

一、公司2022年员工持股计划的基本情况

2022年11月28日，公司分别召开了第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第六次会议，并于2022年12月14日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了公司2022年员工持股计划，具体内容详见公司于2022年11月29日、2022年12月15日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体披露的相关公告文件。

2023年1月4日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的6,734,687股公司股票已于2023年1月3日以非交易过户的形式过户至公司“新智认知数字科技股份有限公司-2022年员工持股计划”账户，过户价格为6.00元/股。具体内容详见公司于2023年1月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体披露的相关公告文件。

2024年4月28日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于2022年员工持股计划第一个解锁期解锁条件未成就的议案》。

2025年4月27日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于2022年员工持股计划第二个解锁期解锁条件未成就的议案》。

2026年4月8日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于2022年员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》，2022年员工持股计划第三个锁定期已届满，解锁条件已成就，符合解锁条件的持有人合计9名，对应解锁的股票数量为1,837,115股，占公司总股本的0.37%。根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需提交股东会审议。

二、公司2022年员工持股计划的锁定期安排

本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起15个月后开始分三期解锁，具体如下：

第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满15个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%；

第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满27个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的35%；

第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满39个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的35%。

公司2022年员工持股计划第三个锁定期已于2026年4月3日届满，管理委员会将根据本员工持股计划的安排、市场情况等综合因素按照本员工持股计划的约定对权益进行处置。

三、公司2022年员工持股计划第三个锁定期业绩考核指标完成情况

（一）公司层面的业绩考核指标及完成情况

■

注：1）上述“净利润”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

2）上述“净利润”以归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，且不考虑考核期内本次员工持股计划或其他员工持股计划及股权激励计划产生的股份支付费用的影响。

根据公司2025年度年审会计师事务所出具的审计报告，剔除股份支付费用影响后，公司2025年度扣除非经常性损益后的净利润较2022年度扣除非经常性损益后的净利润增长超过119.7%，满足第三个解锁期公司业绩考核指标。

（二）个人层面的绩效考核及完成情况

个人层面绩效考核由公司人力资源部负责组织评价，按照公司内部考核制度，对持有人个人当年绩效考核结果进行综合评定，根据评定结果确定个人层面解锁比例。持有人中9人绩效考核评价结果为优秀，对应个人层面标准系数为100%。

综上，公司2022年员工持股计划第三个解锁期解锁条件已成就，根据《新智认知数字科技股份有限公司2022年员工持股计划》的解锁安排，本员工持股计划第三个锁定期符合解锁条件的持有人合计9名，对应解锁的股票数量为1,837,115股，占公司总股本的0.37%。

四、公司2022年员工持股计划第三个锁定期届满的后续安排

公司员工持股计划管理委员会将根据《新智认知数字科技股份有限公司2022年员工持股计划》的相关规定择机出售本员工持股计划已经解锁的公司股票，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于股票买卖相关规定。

五、相关审议意见

公司董事会薪酬与考核委员会认为，根据2022年员工持股计划的业绩考核情况，公司2022年员工持股计划第三个锁定期解锁条件已成就。本次解锁的资格、数量、条件符合《新智认知数字科技股份有限公司2022年员工持股计划》《新智认知数字科技股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》等相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

六、其他说明

公司将持续关注本员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。

特此公告。

新智认知数字科技股份有限公司

董 事 会

2026年4月10日

证券代码：603869 证券简称：ST智知 公告编号：临2026-010

新智认知数字科技股份有限公司

关于公司2026年度日常关联交易

预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

本次年度日常关联交易预计事项尚需提交公司股东会审议。

本次关联交易事项不会影响公司的独立经营能力，公司的主营业务不会因该关联交易事项而对关联人形成较大依赖。

新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年4月8日召开第五届董事会第二十二次会议（以下简称“会议”），本次会议应到董事9名，全体董事以现场会议结合通讯表决的方式出席了本次会议，公司全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。会议审议通过了《关于公司2026年度日常关联交易预计的议案》，现将公司2026年度日常关联交易预计公告如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）2026年度日常关联交易预计履行的审议程序

1、独立董事专门会议审议情况

公司于2026年4月7日召开第五届董事会独立董事专门会议第八次会议，审议通过了《关于公司2026年度日常关联交易预计的议案》。

全体独立董事一致认为：公司2026年度日常关联交易预计是根据公司日常生产经营过程的实际情况进行的合理预测，遵循“公平、公开、公正”的市场交易原则，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是非关联股东利益的情形，亦不会对公司的独立性构成影响。

全体独立董事一致同意公司2026年度日常关联交易预计的议案，并同意将该事项提交公司董事会审议。

2、董事会审议情况

公司于2026年4月8日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2026年度日常关联交易预计的议案》。董事会审议该关联交易事项时，关联董事史玉江、张瑾、马力、牟妮妮、赵英、陈彦博回避表决，非关联董事一致同意该项议案。

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，本次关联交易预计需提交公司股东会审议，关联股东需回避表决。

（二）2025年日常关联交易的预计和执行情况

公司与关联方2025年度日常关联交易预计总额41,937万元（未包含3亿元联合体投标类业务），2025年实际发生28,538.84万元。

单位：万元

■

注：

1、上表中若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。

2、公司与新奥天然气股份有限公司及其下属子公司根据企业/城市数智项目商机，发挥优势协同，成立联合体并共同参与项目投标，2025年度该交易类型股东会授权金额为3亿元。2025年未实际发生该类关联交易。

二、2026年日常关联交易的预计金额和类别

基于公司2025年实际业务情况以及2026年业务发展规划的需要，公司预计2026年度与关联方发生的日常关联交易总额为47,206万元，具体情况如下：

单位：万元

■

注：上表中若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。

三、关联人介绍和关联关系

（一）关联人的基本情况

■■

（二）与上市公司的关联关系

1、公司关联自然人王子峥先生持有上海叁零肆零科技有限公司（以下简称“叁零肆零”）99%的股权，并担任该公司执行董事兼总经理，根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，叁零肆零为公司关联法人。

2、上述主体除叁零肆零外，均为公司实际控制人王玉锁先生控制的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，上述主体为公司关联法人。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

公司与上述关联人之间的日常关联交易主要为满足公司日常经营发展的需要，双方在前期同类关联交易合作中均依据协议积极履行其义务，执行情况良好。上述关联人均依法持续经营，财务状况良好，具备良好的履约能力。

四、关联交易主要内容和定价依据

公司预计的2026年度日常关联交易主要为向关联方采购商品、销售产品、提供服务、接受服务，为公司开展日常经营活动所需。公司关联交易的定价政策：有国家定价的，适用国家定价；没有国家定价的，参考市场价格，经交易双方协商定价。

五、关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易为公司及下属子公司日常经营过程中必要的持续性业务，公司在开展上述业务过程中遵循公平、公正、公允的原则，有利于公司充分利用关联方拥有的资源和优势，实现优势互补和资源合理配置，合作共赢。

相关交易协议是在平等、互利、诚实信用原则的基础上订立的，定价公允合理，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形。公司业务不会因此类交易形成对关联方的依赖，不会影响公司的独立性。

特此公告。

新智认知数字科技股份有限公司

董 事 会

2026年4月10日

证券代码：603869 证券简称：ST智知 公告编号：临2026-011

新智认知数字科技股份有限公司

关于变更部分回购股份用途并注销、

减少注册资本暨修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司于2022年5月4日至2023年5月4日期间回购了5,494,600股公司股份，现拟将其用途由“用于股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”；

公司拟注销上述回购专用证券账户中的股份共5,494,600股，本次注销完成后，公司总股本将由494,116,588股变更为488,621,988股。

新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月8日召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》。公司于2022年5月4日至2023年5月4日期间回购了5,494,600股公司股份，现拟将其用途由“用于股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”。具体情况如下：

一、回购相关情况

公司于2022年5月4日召开第四届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司决定使用自有资金通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购资金总额不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含），回购价格不超过人民币13.61元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内，回购所得股份拟用于股权激励。公司2021年年度权益分派实施后，回购股份价格上限由不超过人民币13.61元/股（含）调整为不超过人民币13.59元/股（含）。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《新智认知数字科技股份有限公司关于2021年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：临2022-037）；

2022年5月5日，公司首次实施回购，具体情况详见公司在上海证券交易所网站披露的《新智认知数字科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：临2022-023）；

2023年5月4日，股份回购实施完毕。公司通过集中竞价交易方式实际回购公司股份5,494,600股，占公司当时总股本的1.09%，回购最高价为10.58元/股，最低价为7.60元/股，回购均价为9.11元/股。累计使用资金总额为人民币5,005.05万元（不含佣金、其他费用等）。回购股份方案实际执行情况与原披露的回购股份方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。具体情况详见公司在上海证券交易所网站披露的《新智认知数字科技股份有限公司关于股份回购期限届满暨回购完成的公告》（临：2023-029）。

二、本次变更部分回购股份用途并注销的原因

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等规范性文件的规定，股票回购专用证券账户中的股票应当在三年内按照依法披露的用途进行转让，未按照披露用途转让的，应当在三年期限届满前注销。

基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司长期价值的认可，为切实维护广大投资者利益，提高公司长期投资价值，增强投资者对公司的信心，根据相关规定并结合公司实际情况，公司拟对回购专用证券账户中于2022年5月4日至2023年5月4日期间回购的且尚未使用的5,494,600股股份的用途由“用于股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，并将该部分回购股份进行注销，同时按照相关规定办理注销手续。

三、预计本次注销完成后公司股本结构变化情况

本次注销完成后，公司总股本将由494,116,588股变更为488,621,988股。预计公司股本结构变动情况如下：

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四、本次注销部分回购股份对公司债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生的影响说明

本次变更部分回购股份用途并注销事项符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关法律、法规及规范性文件的规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会对公司债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，也不会导致公司的股权分布不符合上市条件，不会影响公司的上市地位。

五、关于减少公司注册资本及修订《公司章程》的情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司减少注册资本的情况拟对《公司章程》部分条款进行修订。修订情况对照如下：

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除上述条款修订外，《公司章程》中其他条款不变。最终变更内容以登记机关核准登记的内容为准。

六、尚待履行的程序

本次《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》已经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。同时公司提请股东会授权经营管理层办理股份注销的相关手续，授权期限自股东会通过之日起至股份注销并完成工商变更之日止。公司后续将按照相关法律法规履行审议程序并相应进行披露。

特此公告。

新智认知数字科技股份有限公司

董 事 会

2026年4月10日

证券代码：603869 证券简称：ST智知 公告编号：临2026-012

新智认知数字科技股份有限公司

关于申请撤销其他风险警示的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”） 本次申请撤销其他风险警示尚需经上海证券交易所审核，能否获得批准尚存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

公司于2026年4月8日召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于申请撤销其他风险警示的议案》。现将相关情况公告如下：

一、公司股票被实施其他风险警示的情况

公司《2023年度内部控制审计报告》被毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.1条第一款第（三）项规定，公司股票自2024年5月6日起被实施其他风险警示，具体情况详见公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

2024年11月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事先告知书》（桂处罚字[2024]2号），根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.1第一款第（七）项规定，公司股票自2024年11月27日起被叠加实施其他风险警示，具体情况详见公司于2024年11月27日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

2024年12月27日，公司收到中国证监会广西监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]5号），具体情况详见公司于2024年12月28日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

二、公司申请撤销其他风险警示的情况

公司对照《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称“《上市规则》”）相关规定进行了逐项自查，确认公司不存在触及被上海证券交易所实施其他风险警示的情形，符合9.8.8条关于申请撤销其他风险警示的条件。

（一）关于公司2024年度内部控制审计的情况说明

2024年度，公司内部控制缺陷整改完毕，内控行之有效，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2023年度内部控制审计报告》中涉及的否定意见事项，基于独立判断的立场，进行了审慎核查，并出具了《关于导致对新智认知数字科技股份有限公司2023年12月31日内部控制出具否定意见的审计报告所涉及事项的重大影响已消除的专项说明》以及标准无保留的《2024年度内部控制审计报告》，具体情况详见公司于2025年4月29日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

（二）关于行政处罚相关事项的情况说明

1、中国证监会作出行政处罚决定书已满12个月

截至申请日，公司收到中国证券监督管理委员会广西监管局出具的《行政处罚决定书》（[2024]5号）已满十二个月。

2、公司已就行政处罚决定所涉事项对相应年度财务会计报告进行追溯重述

公司于2025年4月3日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，同意公司根据《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》等相关规定，对前期会计差错进行更正并追溯调整2019年度至2023年度相关财务报表。公司审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于前期会计差错更正事项说明的鉴证报告》（毕马威华振专字第2502347号），具体情况详见公司于2025年4月4日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

3、公司投资者索赔事项及计提预计负债情况

公司因证券虚假陈述事项产生投资者诉讼，截至目前，根据案件最新进展情况，公司已按照《企业会计准则第13号一或有事项》的要求，审慎计提预计负债509,049.65元，相关案件预计不会对公司财务状况产生重大不利影响。但鉴于诉讼结果存在不确定性，提醒投资者注意相关风险。

此外，公司对《上市规则》第9.8.1条第一款规定的其他情形进行了逐项自查，截至公告日，确认公司不存在触及被实施其他风险警示的其他情形。

综上，经公司对照《上市规则》进行逐项自查，公司涉及的其他风险警示情况已消除，且不存在触及退市风险警示及其他风险警示的情形，符合申请撤销公司股票其他风险警示的条件，现申请撤销公司股票其他风险警示。

三、风险提示

公司股票撤销其他风险警示尚需上海证券交易所审核，能否获得批准尚存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

新智认知数字科技股份有限公司

董 事 会

2026年4月10日