（上接175版）

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2、投资者保护能力

信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作出一审判决（（2021）京74民初111号），判决本所就相应日期之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，承担0.5%的连带赔偿责任，金额为500余万元。本所已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，苏州市中级人民法院作出一审判决（(2023)苏05民初1736号），判决本所承担5%的连带赔偿责任，金额为0.07余万元。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院作出一审判决（（2025）藏01民初11、12号），判决本所承担20%的连带赔偿责任，金额为0.15余万元。本案已结案。

除上述三项外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

信永中和会计师事务所截至2025年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施21次、自律监管措施 8次和纪律处分 1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚8次、监督管理措施21次、自律监管措施 11 次和纪律处分2次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人：文娜杰女士，2007年获得中国注册会计师资质，2005年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2009年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司3家。

拟担任项目质量控制复核人：王辉先生，2001 年获得中国注册会计师资质，2007 年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2018 年开始在信永中和执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

拟签字注册会计师：江亚男女士，2022年获得中国注册会计师资质，2014年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2014年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司3家。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3、独立性

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》、《中国注册会计师独立性准则第1号-财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》关于独立性要求的情形。

4、审计收费

根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合本公司年报审计需专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定最终审计收费。信永中和2026年度审计费用为人民币115万元，其中年度审计费用人民币95万元，内部控制审计费用人民币20万元。

三、履行的审议程序

（一）审计委员会审议情况

通过对公司拟聘任的会计师事务所的了解，我们认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙人）在公司以前年度财务报告和内部控制审计工作中，谨慎客观、勤勉尽责，体现出良好的专业水平。为保持公司审计工作的连续性，审计委员会同意通过该议案。

（二）董事会审议情况

公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司2026年度审计机构，为公司提供年度决算审计及内部控制审计等业务。

（三）生效日期

本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、第九届董事会第五次会议决议；

2、第九届董事会审计委员会第三次会议决议；

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年四月二十五日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2026-015

山河智能装备股份有限公司

关于购买董事、高级管理人员责任险的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第九届董事会第五次会议，审议了《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》。为进一步完善风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事及高级管理人员在各自职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司全体董事和高级管理人员购买责任保险。现将有关情况公告如下：

一、责任保险方案

1、投保人：山河智能装备股份有限公司

2、被保险人：公司及全体董事、高级管理人员

3、赔偿限额：不超过人民币1亿元（具体金额以保险合同为准）

4、保险费用：不超过人民币30万元/年（具体金额以保险合同为准）

5、保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

二、相关授权事宜

为提高决策效率，公司董事会提请股东会授权管理层办理全体董事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定被保险人范围；确定保险公司；确定保险金额、赔偿限额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

三、审议程序

公司第九届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第九届董事会第五次会议审议了《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》。根据《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定，公司董事作为董事、高级管理人员责任险的被保险对象，属于利益相关方，董事会全体成员均回避表决，该议案将直接提交公司2025年年度股东会审议。

四、备查文件

1、第九届董事会第五次会议决议；

2、第九届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年四月二十五日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2026-016

山河智能装备股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东会届次：2025年年度股东会

2、股东会的召集人：董事会

3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

4、会议时间：

（1）现场会议时间：2026年5月15日15:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年5月15日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年5月15日9:15至15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。

6、会议的股权登记日：2026年5月8日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8、会议地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号 山河智能总部大楼405会议室

二、会议审议事项

1、本次股东会提案编码表

■

2、议案7.00涉及关联交易，关联股东需回避表决。

3、议案4.00和5.00为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

4、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。

5、公司独立董事将在本次年度股东会上逐一述职。

6、以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

（二）登记时间：2026年5月12日（9:00一11:30、13:30一16:00）

（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

（四）登记及出席要求：

自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。

（五）其他事项：

1、会议联系方式：

联系人：王剑、蔡媛元、易广梅

联系电话：0731-86407826

电子邮箱：ir@sunward.com.cn

联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号（信函上请注明“股东会”字样）

邮编：410100

2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第五次会议决议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年四月二十五日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山河投票”。

2、对于非累积投票提案填报表决意见，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2026年5月15日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和 13:00一15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2026年5月15日9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

山河智能装备股份有限公司

2025年年度股东会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有限公司2025年年度股东会并对下列议案投票。

如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

■

委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数量：

委托人身份证号码： 委托人持股的性质：

或营业执照号码： 委托人股东账户：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日

附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2026-017

山河智能装备股份有限公司

关于召开2025年度业绩说明会暨相关问题

征集的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2026年5月13日(星期三)15:00-17:00

● 会议召开方式：网络文字互动

● 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）

● 会议问题征集：投资者可于2026年5月12日(星期二)24:00 前访问网址 https://eseb.cn/1xeoS31pkhG或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，也可以将需要了解的情况和关注的问题预先通过电子邮件的方式发送至公司邮箱 ir@sunward.com.cn，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

一、 说明会类型

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月25日披露公司2025年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营情况，公司定于2026年5月13日(星期三)15:00-17:00在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办山河智能装备股份有限公司2025年年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。

二、说明会召开的时间和方式

（一）会议召开时间：2026年5月13日(星期三)15:00-17:00

（二）会议召开方式：网络文字互动

（三）会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）

三、公司出席说明会的人员

董事长：付向东

董事、总经理：夏志宏

董事、副总经理、财务总监：黄仲波

董事会秘书：王剑

独立董事：石水平、毕亚林、许长龙、蔡贵龙（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）

四、投资者参加方式

投资者可于2026年5月13日(星期三)15:00-17:00通过网址https://eseb.cn/1xeoS31pkhG或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交流。

五、投资者问题征集及方式

为充分尊重投资者、提升公司与投资者之间的交流效率及针对性，现就公司2025年年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2026年5月12日(星期二)24:00前访问网址https://eseb.cn/1xeoS31pkhG或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，也可以将需要了解的情况和关注的问题预先通过电子邮件的方式发送至公司邮箱ir@sunward.com.cn，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。

■

欢迎广大投资者参与！

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年四月二十五日