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东兴证券股份有限公司2026年第一季度报告

2026-04-30 来源：上海证券报

证券代码：601198 证券简称：东兴证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

（一）公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（二）公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

（三）第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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追溯调整或重述的原因说明

财政部于2025年7月8日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答，按照该问答，对于相关业务对应的标准仓单交易原按总额法确认收入成本，现改为按收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益。公司自2025年1月1日起执行上述会计政策，并对可比期间财务报表数据进行追溯调整，调减上年同期营业收入及营业成本3.97亿元。本次会计政策变更对可比期间净利润、净资产、总资产金额无影响。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币

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注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益（2023年修订）》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

□适用 √不适用

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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注1：此处列示持股情况摘自本公司截至2026年3月31日的股东名册。

注2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

注3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）公司重大事项

2026年4月3日，公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2026〕43号），指出公司在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中存在问题，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。针对此情况，公司高度重视，采取切实有效措施，加强债券业务管理，已积极落实整改。

（二）分支机构变更事项

2026年4月10日，杭州分公司迁址换领证照完成，地址由“浙江省杭州市上城区来福士中心2幢1301室”变更为“浙江省杭州市上城区四季青街道庆春东路2-6号1701-1、1703室”。

2026年3月30日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过《关于撤销深圳海德三道营业部的议案》。截至本报告披露日，营业部撤销工作正在推进中。

（三）子公司重大事项

2026年2月27日，东兴期货有限责任公司聘任李郁先生为副总经理。

2026年3月4日，东兴基金管理有限公司独立董事由何帆先生变更为李红薇女士。

2026年4月16日，东兴资本投资管理有限公司（以下简称东兴资本）完成董事会换届，东兴资本第四届董事会成员为李戈先生、郭蒙先生、王长成先生、杜彬先生、翁素芳女士。2026年4月22日，东兴资本董事会选举李戈先生继续担任董事长；继续聘任郭蒙先生担任总经理，吴滔先生担任助理总经理、合规总监，王梅女士担任助理总经理。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：东兴证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

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