招商证券股份有限公司
第八届董事会第三十一次会议决议公告

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2026－012

招商证券股份有限公司

第八届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十一次会议通知于2026年5月8日以电子邮件方式发出。会议于2026年5月8日以通讯表决方式召开。本次会议由全体董事共同提议召开，全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求。

应出席董事14人，实际出席董事14人。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了《关于推举朱江涛董事代行公司董事长、法定代表人职责的议案》。

同意推举执行董事、总裁朱江涛先生代行公司董事长、法定代表人职责，代行职责的期限自本次董事会审议通过之日起，至董事会选举产生新任董事长之日止。具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于公司董事长离任暨推举董事代行董事长、法定代表人职责的公告》。

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2026年5月8日

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2026－013

招商证券股份有限公司

关于公司董事长离任暨推举董事代行

董事长、法定代表人职责的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、提前离任的基本情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于2026年5月8日收到公司董事长霍达先生递交的书面辞呈。因工作变动，霍达先生申请辞去公司第八届董事会董事长、执行董事、董事会战略与可持续发展委员会召集人及委员、董事会提名委员会委员等全部职务。辞任后，霍达先生不再担任公司法定代表人。霍达先生的辞任自辞呈送达董事会之日生效。

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二、离任对公司的影响

根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关规定，霍达先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，公司将按照规定尽快履行董事补选相关程序。

截至本公告披露日，霍达先生不存在未履行完毕的公开承诺，确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何有关辞任的事宜需提请公司股东及债权人注意。霍达先生将按照公司离职管理制度做好交接工作。

霍达先生自2017年5月担任公司董事长以来，带领公司及全体员工积极融入国家大局，统筹推进党的建设和经营管理，以“服务国家科技自立自强，助力社会财富保值增值”为企业使命，以强大战略定力推动深层次变革，大力建设现代投行，深化财富管理转型，锻造穿越牛熊周期的投资能力，保持托管业务行业领先优势，把握香港由治及兴的机遇加快在港发展；在业内率先布局“三投”联动，培育科技企业股权投资能力；以数字化转型为突破口，大力推进AI证券公司建设，打造创新发展的科技支撑。近年来公司经营业绩连创佳绩，净利润两创新高、三破百亿，综合竞争力全面锻造，为建设中国领先投资银行打下坚实基础。

霍达先生在任职期间始终坚守金融报国初心，投身金融强国建设，服务国家战略大局，勤勉尽责、锐意进取、廉洁自律、实干笃行，以高度的事业心和使命感为推动公司高质量发展做出卓越贡献，董事会对霍达先生致以诚挚的敬意和衷心的感谢！

三、推举董事代行董事长、法定代表人职责

为保证公司董事会良好运作及经营决策的顺利开展，根据《公司章程》有关规定，公司于2026年5月8日召开第八届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于推举朱江涛董事代行公司董事长、法定代表人职责的议案》。全体董事一致推举朱江涛董事代为履行公司董事长、法定代表人职责，代行职责的期限自本次董事会审议通过之日起，至董事会选举产生新任董事长之日止。公司将根据相关规定，按照法定程序尽快完成公司董事长的选举及调整董事会专门委员会委员等相关工作。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2026年5月8日