国盛证券股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-029

国盛证券股份有限公司

第五届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议通知于2026年5月20日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于2026年5月26日下午2:30在公司16楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事11人，实际出席11人（其中7名董事现场出席，董事张璟、罗希、周江昊、罗忠洲以视频方式参会），公司相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

1.审议通过《关于更换公司董事的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。具体内容详见公司于同日披露的《关于更换公司董事的公告》。

2.审议通过《关于调整公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

鉴于公司董事拟更换，结合实际需要，对公司第五届董事会各专门委员会成员进行调整，调整后各专门委员会委员如下：

（1）战略委员会

主任委员：刘朝东

委员：赵景亮、罗忠洲、张璟、罗希

（2）提名与薪酬考核委员会

主任委员：程迈

委员：周江昊、袁业虎、罗新宇、张璟

（3）审计委员会

主任委员：袁业虎

委员：程迈、罗忠洲、李璞玉、罗新宇

（4）风险控制委员会

主任委员：周江昊

委员：罗忠洲、李璞玉、罗希、刘李杰

其中赵景亮先生担任战略委员会委员，自其当选为公司董事之日起生效。其他调整自本次董事会审议通过后即生效。上述董事会专门委员会委员任期至第五届董事会任期届满之日止。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

3.审议《关于公司董事2025年度考核、薪酬情况和2026年度薪酬方案的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

基于谨慎性原则，全体董事回避表决，本议案直接提交公司股东会审议。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

4.审议通过《关于公司经理层成员2025年度考核、薪酬情况和2026年度薪酬方案的议案》，本议案尚需提交股东会审阅。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

5.审议通过《关于优化调整部分网点设置事宜的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意优化整合6家分支机构，并将3家营业部调整变更为分公司，授权经理层具体办理相关事宜。

6.审议通过《关于修订〈子公司管理制度〉的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，修订《子公司管理制度》，公司原《下属企业管理制度》（2017年2月）等同步废止。

7.审议通过《关于修订〈反洗钱和反恐怖融资工作基本制度〉的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，修订《反洗钱和反恐怖融资工作基本制度》。

本次会议还听取了《2025年度洗钱风险自评估和策略评估报告》，并学习了2026年江西辖区上市公司监管工作会议精神。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.董事会专门委员会决议；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年五月二十七日

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-030

国盛证券股份有限公司

关于更换公司董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东江西省交通投资集团有限责任公司来函，推荐赵景亮先生（简历附后）为公司董事人选，廖志花女士不再兼任公司董事。

根据《公司章程》等有关规定，公司董事会提名与薪酬考核委员会对赵景亮先生进行了资格审查，确认其符合相关法律法规和规定要求的任职条件。2026年5月26日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于更换公司董事的议案》，同意提名赵景亮先生为公司第五届董事会董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止，本事项尚需提交公司股东会审议。经公司股东会审议通过后，赵景亮先生将同时担任公司第五届董事会战略委员会委员。在股东会审议通过之前，廖志花女士将继续履行董事相应职责。本次更换后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

廖志花女士在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对廖志花女士在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年五月二十七日

附 件

赵景亮先生简历

赵景亮先生，1978年出生，特许金融分析师，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，工学硕士。曾任中信银行股份有限公司金融市场部投资管理部投资经理、总经理助理，民生加银基金管理有限公司专户理财一部副总监、总监，财达证券股份有限公司副总经理，国盛证券有限责任公司总裁；现任公司党委委员、总经理等职务。

赵景亮先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-031

国盛证券股份有限公司

关于召开2025年度股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东会届次：国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度股东会。

2.股东会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第七次会议于2026年4月17日审议通过了《关于提请召开2025年度股东会的议案》。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合法律法规、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《公司章程》等的规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2026年6月17日14:50。

（2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年6月17日9:15-9:25，9:30-11:30及13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2026年6月17日9:15-15:00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：

本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2026年6月12日。

7.出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

于股权登记日2026年6月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8.会议地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道1115号北京银行大楼16层会议室。

二、会议审议事项

1.审议事项

表一 本次股东会提案名称及编码

■

非审议表决事项：听取《关于公司经理层成员2025年度考核、薪酬情况和2026年度薪酬方案的专项说明》。

2.披露情况

上述提案已经公司第五届董事会第七次会议、第五届董事会第八次会议、第五届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见2026年4月21日、4月29日、5月27日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第七次会议决议公告》《第五届董事会第八次会议决议公告》《第五届董事会第九次会议决议公告》等公告和披露文件。本次股东会提案具体情况详见与本通知同日披露的《2025年度股东会会议文件》。

3.本次会议将对中小投资者的表决单独计票并公开披露。

4.提案9仅选举一名董事，不适用累积投票制。

三、会议登记等事项

1.登记方式

（1）法人股东登记

法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

（2）自然人股东登记

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

（3）其他事项

异地股东可采用信函方式登记（登记时间以收到信函时间为准）。

2.登记时间：2026年6月15日9:00-17:00。

3.登记地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道1115号北京银行大楼12层。

4.联系方式：

会议联系人：缪诗涵

电话：0791-86267237

邮箱：ir@gszq.com

5.与会股东及代理人的食宿及交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、备查文件

1.第五届董事会第七次、第八次、第九次会议决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年五月二十七日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“362670”，投票简称为“国盛投票”。

2.填报表决意见：本次股东会议案为非累积投票议案，填报表决意见为同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2026年6月17日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30及13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2026年6月17日9:15，结束时间为2026年6月17日15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统https://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录https://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

国盛证券股份有限公司

2025年度股东会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（本人）出席国盛证券股份有限公司于2026年6月17日召开的2025年度股东会并代为行使表决权。本单位（本人）对本次股东会议案的表决意见如下：

■

注：单位委托须加盖单位公章；自然人委托须经本人签字。

委托人账户名称： 委托人持股数量： 股

委托人证件号码： 委托人签名（盖章）：

受托人（签名）： 受托人证件号码：

委托日期：二〇二六年 月 日 授权有效期限：