公募基金多措并举提升合规风控水平

（上接1版）最后，推动风控从“事后灭火”向“事前预防”转型，利用金融科技实现全流程穿透式监测。

多措并举提升合规风控水平

公募行业正处在从规模扩张向质量提升转型的关键时期，行业机构表示将围绕完善风控体系、建设投研体系、加强数智化能力等核心任务，多措并举提升合规风控水平。

鹏扬基金督察长宋震表示，公募基金要构建全覆盖、智能化、穿透式的风控体系。严格落实“1+N+X”监管制度，完善机构内控机制，严把产品设计、投资运作、信息披露全流程合规关，建立自律合规文化。坚决防范流动性、信用、市场等各类风险。

加强公募基金投研体系建设，有助于实现“追求长期稳健收益”的目标，也能满足“控制下行风险”的要求。创金合信基金首席经济学家魏凤春在接受记者采访时说，行业机构应摒弃收益优先的传统思路，将下行风险定价前置嵌入投研全流程，区分波动风险与永久本金损失，容忍短期合理波动，阻断本金永久性回撤，从源头把控安全底线。

建信基金督察长吴曙明表示：公司将推进“平台式、一体化、多策略”投研体系建设，提高公司对投研业务管理的统筹决策能力；推进“回归基准”工作，重点对权益产品合同投资范围、基金经理投资风格与理念、业绩基准进行系统性梳理与匹配。

AI技术带来技术挑战和市场变化，也给公募行业合规风控提出了新的要求。国泰基金表示：将积极探索AI技术在合规风控领域的应用，提升风险识别的精准性与时效性；把合规管理与风险防控融入企业文化，强化全员合规意识和规矩意识，以高质量合规风控保障高质量发展。

吴曙明表示，建信基金近年来打通了风险业务流程断点，打破了外部系统间的信息壁垒，实现从“人找信息”向“信息找人”的转变，推动风险管理实现自动化、精细化与智能化。下一步，公司将持续完善智能风控系统，不断提升全面、主动、智能风险管理能力。