东兴证券股份有限公司
2025年年度股东会决议公告
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2026-033
东兴证券股份有限公司
2025年年度股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月22日
（二）股东会召开的地点：北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事14人，列席14人，独立董事均已列席本次股东会；
2、公司董事会秘书张锋先生出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。
此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东会。
本次股东会的监票人由公司股东代表、法律顾问国浩律师（上海）事务所的见证律师工作人员共同担任。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《东兴证券股份有限公司2025年年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：《东兴证券股份有限公司独立董事2025年年度述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《东兴证券股份有限公司2025年年度报告》及摘要
审议结果：通过
表决情况：
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4.00议案名称：《关于公司2025年年度关联交易情况及预计2026年年度日常关联交易的议案》
4.01子议案名称：与中国东方资产管理股份有限公司及其相关企业的关联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
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4.02子议案名称：与其他关联法人的关联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
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4.03子议案名称：与关联自然人的关联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：《关于东兴证券股份有限公司2025年年度利润分配的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：《关于确定公司2026年年度证券投资规模的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
1、非累积投票议案
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（三）关于议案表决的有关情况说明
本次股东会审议的全部议案均为普通决议案，经出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
本次股东会在表决关联交易议案4.01时，公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司所持的1,454,600,484股股份回避表决。
三、律师见证情况
（一）本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜、曹江玮
（二）律师见证结论意见：
公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2026年6月23日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2026-034
东兴证券股份有限公司
第六届董事会第十六次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东兴证券第六届董事会第十六次会议于2026年6月16日通过电子邮件方式发出会议通知，2026年6月22日在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯表决方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15名（其中：以通讯表决方式出席会议的共8人）。公司董事长李娟女士主持会议，部分高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司固定资产及无形资产管理办法〉的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司全面风险管理办法〉的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。
三、审议通过《关于确定2026年帮扶捐赠金额的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
四、审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意选举冯吉先生为董事会发展战略与ESG委员会委员。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2026年6月23日
