国投资本股份有限公司
关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的第三次
提示性公告

证券代码:600061 证券简称:国投资本 公告编号: 2026-045

债券代码:110073 债券简称:国投转债

国投资本股份有限公司

关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的第三次

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 可转债到期日和兑付登记日：2026年7月23日

● 兑付本息金额：107.00元人民币/张（含最后一期利息、含税）

● 兑付资金发放日: 2026年7月24日

● 可转债摘牌日: 2026年7月24日

● 可转债最后交易日：2026年7月20日

● 可转债最后转股日：2026年7月23日

自2026年7月21日（可转债停止交易起始日）至2026年7月23日（可转债转股期结束日），“国投转债”持有人仍可以依据约定的条件将“国投转债”转换为公司股票。

国投资本股份有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监许可[2020]1070号文批准，于2020年7月24日通过上海证券交易所向社会公开发行80亿元人民币可转换公司债券，期限为6年(即2020年7月24日～2026年7月23日)，2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，证券简称为“国投转债”，证券代码为“110073”。

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），现将“国投转债”到期兑付摘牌事项公告如下：

一、兑付方案

根据《募集说明书》的有关约定，在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将按债券面值的107%(含最后一期年度利息)的价格赎回未转股的可转债。“国投转债”到期兑付本息金额为107元人民币/张(含税)。

二、可转债停止交易日

“国投转债”将于2026年7月21日开始停止交易，7月20日为“国投转债”最后交易日。

在停止交易后、转股期结束前（即自2026年7月21日至2026年7月23日），“国投转债”持有人仍可以依据约定的条件将“国投转债”转换为公司股票。

截至2026年7月1日，公司股票收盘价（6.64元/股）与转股价格（9.27元/股）存在一定差异，请投资者注意转股可能存在的风险。

三、兑付债权登记日（可转债到期日）

“国投转债”到期日和兑付登记日为2026年7月23日，本次兑付的对象为截止2026年7月23日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“国投转债”全体持有人。

四、兑付本息金额与兑付资金发放日

“国投转债”到期兑付本息金额为107元人民币/张（含税），兑付资金发放日为2026年7月24日。

五、兑付办法

“国投转债”的本金和利息将由中登上海分公司通过托管证券商划入“国投转债”相关持有人资金账户。

六、可转债摘牌日

自2026年7月21日起，“国投转债”将停止交易。自2026年7月24日起，“国投转债”将在上海证券交易所摘牌。

七、其他事项

联系部门：国投资本综合部（董办）

联系电话：010-83325163

邮箱:600061@sdic.com.cn

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2026年7月2日

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2026-044

转债代码：110073 转债简称：国投转债

国投资本股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 自2021年2月1日至2026年6月30日期间，公司可转债累计有人民币974,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为98,826股（已根据公司2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0036%。

● 截至2026年6月30日，公司尚未换股的可转债金额为人民币7,999,026,000元，占可转债发行总量的99.9878%。

● 2026年3月31日至2026年6月30日期间，公司可转债有人民币107,000元转换为公司A股股份，转换数量为11,354股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（简称“国投资本”或“公司”）于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，当前转股价格为人民币9.27元/股。

公司于2024年12月24日完成了回购股份的注销工作，本次注销已回购股份31,339,011股，回购注销完成后，转股价格未发生变化。具体内容详见公司于2024年12月24日在上海证券交易所网站披露的《国投资本股份有限公司关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-067）。

二、可转债本次转股情况

自2021年2月1日至2026年6月30日期间，公司可转债累计有人民币974,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为98,826股（已根据公司2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0036%。其中，2026年3月31日至2026年6月30日期间，公司可转债有人民币107,000元转换为公司A股股份，转换数量为11,354股。

截至2026年6月30日，公司尚未换股的可转债金额为人民币7,999,026,000元，占可转债发行总量的99.9878%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：综合部（董办）

联系电话：010-83325163

电子邮箱：600061@sdic.com.cn

联系地址：北京市西城区阜成门北大街2号楼国投金融大厦

邮政编码：100034

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2026年7月2日