天风证券股份有限公司
第四届董事会第六十六次会议决议公告
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-037号
天风证券股份有限公司
第四届董事会第六十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
天风证券股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第六十六次会议于2026年7月8日向全体董事发出书面通知，于2026年7月15日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事10名，实际参与表决董事10名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于审议〈2025年洗钱风险自评估工作报告〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险与合规管理委员会审议通过。
表决结果：赞成【10】人；反对【0】人；弃权【0】人。
二、审议通过《关于修订〈投资者权益保护工作管理基本规定〉的议案》
表决结果：赞成【10】人；反对【0】人；弃权【0】人。
三、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-038号）。
表决结果：赞成【10】人；反对【0】人；弃权【0】人。
四、审议通过《关于召开公司2026年第二次临时股东会的议案》
公司董事会同意召集公司2026年第二次临时股东会，股东会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《关于召开2026年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2026-039号）。
表决结果：赞成【10】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026年7月16日
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-039号
天风证券股份有限公司
关于召开2026年第二次临时股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2026年7月31日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年7月31日 14点30分
召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月31日
至2026年7月31日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于公司第四届董事会第六十六次会议审议通过。具体内容详见公司分别于2026年7月16日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第六十六次会议决议公告》（公告编号：2026-037号）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。
2、登记时间：2026年7月28日、29日9:00-16:00。
3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室
六、其他事项
1、会期半天
2、与会者参会费用自理
3、联系电话：027-87618873传真：027-87618863
4、邮箱：dongban@tfzq.com
5、联系人：诸培宁
6、邮编：430000
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026年7月16日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
天风证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年7月31日召开的贵公司2026年第二次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明
一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-038号
天风证券股份有限公司
关于公司董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
天风证券股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会任期届满，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司按程序稳步推进董事会换届选举工作。
2026年7月15日，公司第四届董事会第六十六次会议审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》，提名庞介民先生、罗国华先生、邓红女士、潘军先生、曹宇飞先生为公司第五届董事会非职工董事候选人，提名鄢斌先生、王华先生、邓伟先生为公司第五届董事会独立董事候选人。上述8名董事候选人（简历见附件）经股东会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工董事共同组成公司第五届董事会。
上述董事候选人不存在法律法规及《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形；独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，其教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
2026年7月15日，公司召开2026年第六次职工代表大会，会议选举胡秀玉女士为公司第五届董事会职工董事，任期与公司第五届董事会任期一致。胡秀玉女士（简历见附件）将与公司股东会选举产生的董事共同组成公司第五届董事会。
为保证公司董事会的正常运作，在股东会审议通过上述换届事项前，仍由公司第四届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。公司对第四届董事会董事在任职期间勤勉尽责，为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026年7月16日
附件：
一、非独立董事候选人简历
庞介民先生，1971年生，毕业于河北财经学院金融系获学士学位，中央财经大学金融系获硕士学位，西南财经大学金融学院获博士学位，英国国际资本市场协会中心(ICMA Center)博士后。曾就职于中国人民银行北京分行、中国证监会机构监管部、北京市西城区金融服务办公室，曾担任北京金融街投资（集团）公司副总经理，恒泰证券股份有限公司法定代表人、董事长，中国银河金融控股有限责任任公司首席运营官，现任公司法定代表人、党委书记、董事长，兼任金融街证券股份有限公司董事。
截至本公告披露日，庞介民先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
罗国华先生，1971年生，毕业于中南财经大学投资经济管理专业，在职武汉大学经济法专业学习，本科学历。曾任职于中国建设银行股份有限公司、太平人寿保险有限公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。现任公司党委副书记、总裁，兼任金融街证券股份有限公司董事。
截至本公告披露日，罗国华先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
邓红女士，1974年生，武汉大学管理学硕士。曾任职于湖北省直机关住房制度改革办公室、湖北省教育考试院、中国人民银行武汉分行、深圳发展银行股份有限公司、平安证券股份有限公司、平安银行股份有限公司。现任公司党委副书记、副总裁。
截至本公告披露日，邓红女士未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
潘军先生，1985年生，武汉大学法学学士，本科学历。曾任职于大亚湾核电运营管理有限责任公司、中国广核集团有限公司，历任武汉工业控股集团有限公司综合管理部副部长，武汉产业投资发展集团有限公司综合管理部副部长、运营管理部部长，武汉产业投资控股集团有限公司运营管理部部长，现任武汉产业投资控股集团有限公司资本运作部部长，武汉国投集团副总经理、资本运作部部长，武商集团股份有限公司董事，武汉国创金融服务有限公司执行董事、经理，武汉裕大华纺织服装集团有限公司董事，武汉大智无界文创集团有限公司董事，公司董事。
截至本公告披露日，潘军先生未持有公司股份。
潘军先生在公司股东武汉国有资本投资运营集团有限公司任职，除此之外，与公司其他董事、高级管理人员或其他持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
曹宇飞先生，1987年生，英国伯明翰大学理学硕士，研究生学历。曾任职于东兴证券股份有限公司，历任武汉东湖创新科技投资有限公司投资部投资总监、投资部部门经理，武汉创新投资集团有限公司股权直投部部门经理、战略投资部部门经理，武汉产业投资控股集团有限公司投资管理部副部长，现任武汉创新投资集团有限公司、武汉东湖创新科技投资有限公司、武汉国创创新投资有限公司副总经理，公司董事。
截至本公告披露日，曹宇飞先生未持有公司股份。
曹宇飞先生在公司股东武汉国有资本投资运营集团有限公司任职，除此之外，与公司其他董事、高级管理人员或其他持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
二、独立董事候选人简历
鄢斌先生，1976年生，研究生学历，博士学位。现任华中科技大学法学院党委委员、副院长、教学指导委员会副主任，兼任工会主席、教师第二党支部书记，法学院副教授。兼任中国法学会环境资源法学研究会理事、中国环境科学学会环境法专业委员会常务委员、湖北省法学会法经济学研究会副会长、湖北省法学会环境资源法学研究会副会长等。同时担任最高人民检察院“民事行政检察专家咨询网”专家、生态环保部环境执法评审专家、湖北法院环境资源及公益诉讼审判咨询专家等。
截至本公告披露日，鄢斌先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
王华先生，1977年生，研究生学历，博士学位。现任中南财经政法大学研究生院副院长、教授、博士生导师、管理会计与绩效研究所所长。兼任湖北省财务共享学会副会长，湖北省内部审计师协会副会长，中国商业会计学会管理会计分会副会长。
截至本公告披露日，王华先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
邓伟先生，1985年生，研究生学历，博士学位。现任中南财经政法大学会计学院教授。兼任湖北双环科技股份有限公司（000707.SZ）独立董事，董事会审计委员会主任、委员，薪酬与考核委员会委员，战略委员会委员。
截至本公告披露日，邓伟先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
三、职工董事简历
胡秀玉女士，1978年生，研究生学历，硕士学位。曾任职于中交第二航务工程局有限公司、捷富凯国际物流(中国)有限公司、泛博制动部件(武汉)有限公司、标致雪铁龙(武汉)管理有限公司、博世热力技术(武汉)有限公司、湖北南方集团有限公司、湖北金控融资租赁有限公司。现任公司财务管理部总经理，兼任紫金天风期货股份有限公司监事会主席。
截至本公告披露日，胡秀玉女士未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
