第一拖拉机股份有限公司
关于召开2026年第一次临时股东会、
2026年第一次A股类别股东会议
及2026年第一次H股类别股东会议的通知

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-19

第一拖拉机股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会、

2026年第一次A股类别股东会议

及2026年第一次H股类别股东会议的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年8月4日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议及2026年第一次H股类别股东会议

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年8月4日 14点30分开始，依次召开2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议及2026年第一次H股类别股东会议。

召开地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年8月4日

至2026年8月4日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

（一）本次临时股东会审议议案及投票股东类型

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（二）本次A股类别股东会议审议议案及投票股东类型

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（三）本次H股类别股东会议审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

该议案已于2026年7月15日召开的公司第十届董事会第五次会议审议通过。董事会决议公告及其他相关公告已于本公告同日刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》与上海证券交易所网站、香港交易所有限公司网站。

2、特别决议议案:临时股东会议案1

类别股东会议的议案，应当经出席类别股东会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

3、对中小投资者单独计票的议案：临时股东会议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司A股股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、便利投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的A股股东名册主动提醒A股股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

(三)同一表决权通过现场、上交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)持有多个股东账户的A股股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的A股股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的A股股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(五)参加网络投票的A股股东仅能投票一次，即参加网络投票的A股股东对2026年第一次临时股东会议案的表决，将视同其在2026年第一次A股类别股东会议上对相同内容的议案进行了同样的表决。参加现场会议的A股股东将分别在2026年第一次临时股东会及2026年第一次A股类别股东会议上表决。

(六)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东参会事项请参见公司2026年7月15日于香港联合交易所有限公司网站发布的临时股东会通告。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师、会计师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一) 个人股东出席会议应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席会议应持本人有效身份证件、授权委托书（见附件1、附件2）、委托人身份证原件或复印件办理现场出席登记手续。

(二)法人股东出席会议应持股东单位出具的授权委托书（见附件1、附件2）和代理人身份证办理现场出席登记手续。

(三)根据《证券公司融资融券业务管理办法》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。

（四）根据《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》《上海证券交易所沪港通业务实施办法》《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定，投资者参与沪股通业务所涉公司股票，由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权，可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下，以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使。

六、其他事项

(一)联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路154号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室 邮政编码：471004

(二)联系电话：（0379）64967038

(三)联系邮箱：msc0038@ytogroup.com

(四)会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年7月16日

附件1：授权委托书（2026年第一次临时股东会）

附件2：授权委托书（2026年第一次A股类别股东会议）

附件1：授权委托书（2026年第一次临时股东会）

授权委托书

第一拖拉机股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年8月4日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：授权委托书（2026年第一次A股类别股东会议）

授权委托书

第一拖拉机股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年8月4日召开的贵公司2026年第一次A股类别股东会议，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-18

第一拖拉机股份有限公司

关于提请股东会给予董事会回购公司

H股股份之一般性授权的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）于2026年7月15日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请股东会给予董事会回购公司H股股份之一般性授权的议案》。根据公司经营发展需要，董事会提请公司股东会、类别股东会批准及授权公司董事会回购公司在香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）上市的部分H股股票，具体授权如下：

一、公司董事会于一般性授权有效期内按照中国境内证券主管部门或监管机关、香港联交所、上海证券交易所适用法律、法规和/或规定及其他公司应当遵守的法律法规及相关规定，回购公司已发行及在香港联交所上市的每股面值人民币1元之H股股票。

二、公司董事会在一般性授权有效期内回购不超过股东会通过该授权之日公司已发行H股总数10%的H股股份。回购资金来源为公司自有资金。公司回购H股股份将予以注销，并相应减少注册资本。

三、回购公司H股股份的常规一般性授权，包括但不限于:

（1）制定并实施具体回购方案，包括但不限于回购价格、回购数量、回购资金总额、回购实施方式等事宜，或酌情决定是否继续开展或终止回购方案等；

（2）开立境外股票账户、资金账户并办理相应外汇变更登记手续；

（3）办理回购股份的注销事宜，减少公司注册资本，对公司《章程》有关股本总额、股本结构等相关内容进行修改并办理变更登记、备案手续；

（4）按照《中华人民共和国公司法》和公司《章程》规定通知债权人并进行公告；

（5）依据适用的法律法规和监管规定履行相关批准或备案程序（如需要）；

（6）签署及办理其他与回购股份相关的文件及事宜。

四、一般性授权有效期自公司2026年第一次临时股东会及类别股东会通过议案之日起至以下较早日期止：

（1）公司 2026 年度股东周年大会结束当日；

（2）公司任何股东会及类别股东会议通过特别决议案决定撤销或修改本次H股回购的一般性授权。

该事项尚需提交公司股东会、类别股东会审议批准。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年7月16日

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-17

第一拖拉机股份有限公司

第十届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会召开情况

第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第五次会议（以下简称本次会议）于2026年7月15日以通讯方式召开。会议通知及资料已于2026年7月13日通过电子邮件方式向全体董事发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议召开符合《公司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。

二、董事会审议情况

（一）《关于提请股东会给予董事会回购公司H股股份之一般性授权的议案》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

本议案尚需公司股东会及类别股东会审议批准。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份关于提请股东会给予董事会回购公司H股股份之一般性授权的提示性公告》。

（二）《关于召开公司2026年第一次临时股东会、2026年第一次A/H股类别股东会的议案》

董事会决定于2026年8月4日召开公司2026年第一次临时股东会、2026年第一次A/H股类别股东会。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份关于召开2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议及2026年第一次H股类别股东会议的通知》。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年7月16日