山西华翔集团股份有限公司
关于“翔26转债”预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告

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山西华翔集团股份有限公司

关于“翔26转债”预计触发转股价格向下修正条件的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 转债代码：113703

● 转债简称：翔26转债

● 转股价格：21.94元/股

● 转股时间：2026年12月12日至2032年6月7日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

● 山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年6月25日至2026年7月15日，已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%（即17.55元/股），预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕733号）同意注册，公司获准向不特定对象发行可转换公司债券13,010,200张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币1,301,020,000.00元，扣除不含税的发行费用人民币10,033,066.98元，实际募集资金净额为人民币1,290,986,933.02元。期限6年，票面利率第一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为0.6%、第四年为1.0%、第五年为1.5%、第六年为1.8%。

本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日（2026年6月12日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日（2032年6月7日）止，即2026年12月12日至2032年6月7日。（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2026〕137号文同意，公司130,102.00万元可转换公司债券已于2026年7月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“翔26转债”，债券代码“113703”。

二、“翔26转债”转股价格向下修正条款与可能触发情况

（一）转股价格向下修正条款

根据《山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，转股价格向下修正条件及修正程序具体如下：

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任何连续三十个交易日中有二十个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于审议上述方案的股东会召开日前二十个交易日和前一交易日公司股票交易均价的较高者。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（二）转股价格修正条款预计触发情况

自2026年6月25日起至2026年7月15日，公司股票已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%（即17.55元/股），若未来十五个交易日内有五个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格的80%，将触发“翔26转债”转股价格的向下修正条款。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》规定，“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议程序和信息披露义务。

三、风险提示

公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，在触发“翔26转债”转股价格向下修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

山西华翔集团股份有限公司董事会

2026年7月16日