山西华翔集团股份有限公司
关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券完成办理补充担保及信托登记的公告

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2026-067

转债代码：113703 转债简称：翔26转债

山西华翔集团股份有限公司

关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券完成办理补充担保及信托登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司股东山西省交通开发投资集团有限公司（以下简称“山西交投”）通知，山西省交通开发投资集团有限公司2026年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期可交换债券”）补充担保及信托登记事项已办理完成，现将有关事项公告如下：

一、股东可交换公司债券的基本情况

公司股东山西交投已于2026年1月30日完成本期可交换债券的发行。本期可交换债券的债券简称为“晋交KEB”，债券代码为“137199.SH”，实际发行规模为2.00亿元，债券期限为3年，票面利率为0.01%，初始换股价为20.00元/股。具体内容详见公司于2026年2月3日在上海证券交易所网站公告的《山西华翔集团股份有限公司关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2026-009）。

二、股东可交换公司债券办理完成补充担保及信托登记情况

山西交投将持有的6,616,290股华翔股份股票存放于担保及信托财产专户，为晋交KEB补充标的股票的担保及信托登记。本次担保及信托登记完成后，担保及信托专户合计为晋交KEB担保的股份数量为16,722,409股华翔股份股票。

截至2026年7月15日，山西交投持有公司股份28,652,591股（不含担保及信托财产专户持有股份），持股比例为5.31%；“山西交投-中德证券-26晋交EB担保及信托财产专户”持有公司股份16,722,409股，持股比例为3.10%。本次补充担保及信托登记完成，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不构成要约收购。

公司将持续关注本期可交换债券的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

山西华翔集团股份有限公司董事会

2026年7月17日

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2026-066

转债代码：113703 转债简称：翔26转债

山西华翔集团股份有限公司

关于“翔26转债”2026年跟踪评级结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 前次债券等级：“AA-”，主体信用等级：“AA-”，评级展望：稳定。

● 本次债券等级：“AA-”，主体信用等级：“AA-”，评级展望：稳定。

● 本次评级结果较前次没有变化。

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，山西华翔集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）委托中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对公司于2026年6月发行的“翔26转债”进行了跟踪信用评级。

公司前次主体信用评级结果为“AA-”；“翔26转债”前次信用评级结果为“AA-”；前次评级展望为“稳定”；评级机构为中证鹏元，评级时间为2026年3月13日。

评级机构中证鹏元在对本公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基础上，于2026年7月15日出具了《山西华翔集团股份有限公司相关债券2026年跟踪评级报告》（以下简称“本次信用评级报告”），本次公司主体信用评级结果为“AA-”，“翔26转债”信用评级结果为“AA-”，评级展望为“稳定”。本次评级结果较前次没有变化。

本次信用评级报告详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华翔集团股份有限公司相关债券2026年跟踪评级报告》。

特此公告。

山西华翔集团股份有限公司董事会

2026年7月17日