（上接1版）
2026-07-25
来源：上海证券报
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三是突出坚守合规底线。一方面，坚持将证券公司及其分支机构、境内外子公司，以及董监高、分支机构负责人和主要业务人员等主体，以及行政处罚、监管措施、自律措施、申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付等情形，全面纳入评价范围，传递强化全面合规风控的鲜明信号；另一方面对合规风控能力较弱，特别是存在明显问题或一定风险隐患的公司，注重整体实质判断，充分运用相关评价规则，做到应扣尽扣。此外，持续加强对从业人员的监管，对董监高、营业部负责人、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财、参与场外配资等行为从严扣分，督促公司健全人员管理机制。
四是突出涵养行业生态。延续纳入行业文化建设实践评估专项评价，引导行业践行“五要五不”的中国特色金融文化。持续加强廉洁从业监管，对存在从业人员行贿受贿多发、主要负责人受到刑事处罚或被采取留置措施等情形的公司予以扣分，并取消其行业文化建设加分。同时,对公司自主发现问题、主动处理并有效整改的公司给予正面评价。
下一步，证监会将重点做好2026年证券公司分类评价工作解读，进一步增强评价工作的透明度，同时持续跟踪分类评价实施效果，根据市场发展适时优化评价指标与标准，更好发挥分类评价的“指挥棒”作用。
