惠科股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的公告

证券代码：001399 证券简称：惠科股份 公告编号：2026-011

惠科股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

惠科股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币73亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。同时授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务中心负责组织实施。现将具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意惠科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕420号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票83,925.0974万股（含超额配售选择权行使），每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币10.12元/股，募集资金总额为人民币8,493,219,856.88元，扣除发行费用人民币306,276,228.96元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币8,186,943,627.92元。

上述募集资金已分别于2026年6月18日、2026年7月27日划至公司指定账户，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2026〕3-34号）、《验资报告》（天健验〔2026〕3-40号）。

公司已与中国国际金融股份有限公司、募集资金存放银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，保证募集资金得到严格、有效的管理和使用。

二、募集资金使用情况及闲置原因

根据《惠科股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及拟使用募集资金的具体情况如下：

单位：万元

■

由于各项目建设周期存在差异，部分项目周期较长（5年），且需依据施工进度或设备到货及验收节点分阶段投入资金，因此在各阶段的付款间隔期内，部分募集资金会合理形成暂时闲置。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司及子公司拟合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

为提高公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）投资额度及期限

公司拟使用不超过人民币73亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点的现金管理金额（含前述现金管理的收益进行再投资的相关金额）不得超过前述额度。

（三）投资品种

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资的产品进行评估、筛选，选择投资安全性高、流动性好、产品投资期限不超过12个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，不得用于以证券投资为目的的投资行为，不得影响募集资金投资计划正常进行。

（四）实施方式

在上述额度及决议有效期内，董事会授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，包括但不限于选择合格的现金管理产品发行主体、明确投资金额、选择产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务中心负责组织实施。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

（五）资金来源

本次进行现金管理的资金来源于公司暂时闲置募集资金，不影响公司募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不涉及使用银行信贷资金。

（六）关联关系说明

公司与拟购买现金管理产品的发行主体不存在关联关系。本次使用闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易。

（七）现金管理收益分配方式

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管的要求管理和使用资金。

四、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司拟选择的现金管理产品属于安全性高、流动性好、产品投资期限不超过12个月的保本型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响而导致实际收益不可预期的风险。

（二）风险控制措施

1、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，仅允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的保本型理财产品等品种，产品不得质押，不得与非正规机构进行交易。

2、公司财务中心将安排专人及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司的影响

公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形。通过适度的现金管理，可以提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

六、相关审批程序及意见

公司于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币73亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、产品投资期限不超过12个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

七、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：“公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经由公司董事会审议通过，履行了必要的程序。本次事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求及公司《募集资金管理制度》等有关规定，可以提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。

综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。”

八、备查文件

1、第四届董事会第六次临时会议决议；

2、中国国际金融股份有限公司关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

惠科股份有限公司

董事会

2026年8月1日

证券代码：001399 证券简称：惠科股份 公告编号：2026-010

惠科股份有限公司

关于调整2026年使用自有资金

进行委托理财额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品，具体包括但不限于银行、券商等金融机构理财产品、债券、固定收益凭证等。

2、投资金额：调整后公司及子公司的委托理财总额不超过人民币50亿元，调整后的额度有效期限自公司第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至下一年度审议年度报告的董事会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。

3、风险提示：公司及子公司进行委托理财的产品属于安全性较高、流动性好的投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请投资者注意投资风险。

惠科股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第四届董事会第三次会议审议通过了《关于2026年使用自有资金进行委托理财的议案》，并于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议审议通过了《关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的议案》，同意公司及子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，将使用自有资金进行委托理财的额度调整至不超过人民币50亿元。本议案在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。现将具体情况公告如下：

一、委托理财概述

1、委托理财目的

为提高公司及子公司资金使用效率，在不影响公司及子公司正常经营和确保资金安全的情况下，公司及子公司拟合理使用部分闲置自有资金进行委托理财，增加公司及子公司资金收益，为公司及股东获取更多回报，实现资金的保值增值。

2、调整后委托理财额度及期限

在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及子公司的委托理财总额不超过人民币50亿元。

公司及子公司委托理财额度的有效期限自公司第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至下一年度审议年度报告的董事会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。

3、理财产品品种

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性高、流动性好的低风险理财产品，具体包括但不限于银行、券商等金融机构理财产品、债券、固定收益凭证等。

4、资金来源

资金来源应为公司及子公司自有闲置资金，不涉及使用募集资金。

5、实施方式

上述事项经公司第四届董事会第六次临时会议审议通过后，由董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，并负责组织相关部门具体实施。

6、关联关系

公司及子公司与委托理财的受托方之间均不存在关联关系。

二、投资风险分析及风险控制措施

公司及子公司进行委托理财的产品属于安全性高、流动性好的投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：

1、在确保不影响公司及子公司正常生产经营的基础上，根据公司及子公司闲置自有资金情况，针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的投资产品。

2、财务中心进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

3、公司审计监察部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

4、独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。

三、投资对公司的影响

公司及子公司运用自有闲置资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司流动资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平。

通过适度的委托理财，能够获取更多的财务收益，为公司及股东谋取更多的投资回报，符合全体股东利益。

四、相关审批程序及意见

公司于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的议案》，同意公司及子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，将使用自有资金进行委托理财的额度调整至不超过人民币50亿元。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

五、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：“公司调整2026年使用自有资金进行委托理财额度事项已经公司董事会审议通过，无需提交公司股东会审议，该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害股东利益的情况。公司本次调整使用自有资金委托理财额度可以提高资金使用效率，符合公司和全部股东的利益。

综上，保荐机构对于公司调整2026年使用自有资金进行委托理财额度事项无异议。”

六、备查文件

1、第四届董事会第六次临时会议决议；

2、中国国际金融股份有限公司关于公司调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的核查意见。

特此公告。

惠科股份有限公司

董事会

2026年8月1日

证券代码：001399 证券简称：惠科股份 公告编号：2026-009

惠科股份有限公司

第四届董事会第六次临时会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

惠科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次临时会议通知于2026年7月27日以邮件方式送达全体董事及高级管理人员。会议于2026年7月30日以通讯表决方式召开，本次会议应到董事9人，实到董事9人，公司高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的议案》

保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了核查意见。

具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的公告》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了核查意见。

具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于调整2026年衍生品交易额度的议案》

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了核查意见。

具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2026年衍生品交易额度的公告》及刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于开展衍生品交易的可行性分析报告》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司章程》（2026年7月）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东会以特别决议方式审议。

（五）审议通过了《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》

具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《对外投资管理制度》（2026年7月）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东会审议。

（六）审议通过了《关于制定〈期货及衍生品交易管理制度〉的议案》

具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《期货及衍生品交易管理制度》（2026年7月）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过了《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度的议案》

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事、高级管理人员薪酬管理制度》（2026年7月）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东会审议。

（八）审议通过了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》

具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、第四届董事会第六次临时会议决议。

2、第四届董事会审计委员会第三次会议决议；

3、第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议。

特此公告。

惠科股份有限公司

董事会

2026年8月1日