上海正帆科技股份有限公司
关于实施“正帆转债”赎回暨摘牌的
第四次提示性公告

证券代码：688596 证券简称：正帆科技公告编号：2026-046

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于实施“正帆转债”赎回暨摘牌的

第四次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●赎回登记日：2026年8月12日

●赎回价格：100.1622元/张

●赎回款发放日：2026年8月13日

●最后交易日：2026年8月7日

截至2026年8月6日收市后，距离2026年8月7日（“正帆转债”最后交易日）仅剩1个交易日，2026年8月7日为“正帆转债”最后一个交易日。

●最后转股日：2026年8月12日

截至2026年8月6日收市后，距离2026年8月12日（“正帆转债”最后转股日）仅剩4个交易日，2026年8月12日为“正帆转债”最后一个转股日。

●本次提前赎回完成后，“正帆转债”将自2026年8月13日起在上海证券交易所摘牌。

●投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照当前转股价格38.57元/股进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价值加当期应计利息（即100.1622元/张）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

●因目前“正帆转债”二级市场价格（2026年8月6日收盘价为154.211元/张）与赎回价格（100.1622元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失；

●特提醒“正帆转债”持有人注意在期限内转股或卖出，以避免可能出现的投资损失。

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年6月4日至2026年7月16日的连续30个交易日中，已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%，即不低于49.86元/股），已触发《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。公司于2026年7月16日召开第四届董事会第二十一次会议，决定行使提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“正帆转债”全部赎回。

现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“正帆转债”持有人公告如下：

一、本次可转债有条件赎回条款

根据公司《募集说明书》，在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

上述当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整日及调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

二、本次可转债赎回的有关事项

（一）赎回条件的达成情况

公司股票自2026年6月4日至2026年7月16日的连续30个交易日中，已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%，即不低于49.86元/股），已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回条款。

（二）赎回登记日

本次赎回对象为2026年8月12日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“正帆转债”的全部持有人。

（三）赎回价格

根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.1622元/张。计算过程如下：

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

当期计息年度（2026年3月18日至2027年3月17日）的票面利率为0.40%。

计息天数：自起息日2026年3月18日至2026年8月13日（算头不算尾）共计148天。

每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100*0.40%*148/365≈0.1622元/张（四舍五入后保留四位小数）。

赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.1622=100.1622元/张。

（四）赎回程序

公司将在赎回期结束前按规定披露“正帆转债”赎回暨摘牌提示性公告，通知“正帆转债”持有人有关本次赎回的各项事项。当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2026年8月13日）起所有在中登上海分公司登记在册的“正帆转债”将全部被冻结。公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对公司的影响。

（五）赎回款发放日：2026年8月13日

公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时记减持有人相应的“正帆转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

（六）交易和转股

截至2026年8月6日收市后，距离2026年8月7日（即“正帆转债”最后交易日）仅剩1个交易日，2026年8月7日为“正帆转债”最后一个交易日；距离2026年8月12日（即“正帆转债”最后转股日）仅剩4个交易日，2026年8月12日为“正帆转债”最后一个转股日。

（七）摘牌

自2026年8月13日起，公司的“正帆转债”将在上海证券交易所摘牌。

（八）关于投资者债券利息所得税扣税情况说明

1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，“正帆转债”个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即每张可转换公司债券赎回金额为100.1622元人民币（税前），实际派发赎回金额为100.1298元人民币（税后）。可转换公司债券利息个人所得税统一由兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。

2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有“正帆转债”的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，每张可转换公司债券实际派发赎回金额100.1622元人民币（税前）。

3、对于持有本期债券的合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等非居民企业，《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2026年第5号）规定，自2026年1月1日至2027年12月31日止，对于境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。因此，对于持有“正帆转债”的合格境外机构投资者（包括QFII、RQFII），公司按税前赎回金额派发赎回款，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币100.1622元。

三、本次可转债赎回的风险提示

（一）截至2026年8月6日收市后，距离2026年8月7日（即“正帆转债”最后交易日）仅剩1个交易日，2026年8月7日为“正帆转债”最后一个交易日；距离2026年8月12日（即“正帆转债”最后转股日）仅剩4个交易日，2026年8月12日为“正帆转债”最后一个转股日。

特提醒“正帆转债”持有人注意在限期内转股或卖出；

（二）投资者持有的“正帆转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止交易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形；

（三）赎回登记日收市后，未实施转股的“正帆转债”将全部冻结，停止交易和转股，将按照100.1622元/张的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“正帆转债”将在上海证券交易所摘牌；

（四）因目前“正帆转债”二级市场价格（2026年8月6日收盘价为154.211元/张）与赎回价格（100.1622元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失；

（五）如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求，在所持可转债面临赎回的情况下，考虑到其所持可转债不能转换为公司股票，如果公司按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者取得可转债的价格（或成本），投资者存在因赎回价格较低而遭受损失的风险。

特提醒“正帆转债”持有人注意在限期内转股或卖出，以避免可能出现的投资损失。

四、联系方式

投资者如需了解“正帆转债”的详细情况，请查阅公司于2025年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》全文。

联系部门：证券事务部

联系电话：021-54428800-6223

联系邮箱：ir@gentech-online.com

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司

董事会

2026年8月7日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-047

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于股票和可转债交易异常波动

暨风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易连续3个交易日内（2026年8月4日、8月5日、8月6日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。

● 公司可转换公司债券（以下简称“正帆转债”）连续3个交易日内（2026年8月4日、8月5日、8月6日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定，属于可转换公司债券交易异常波动的情形。

● 经公司自查并向公司控股股东、实际控制人书面核实，截至2026年8月6日，公司不存在其他应披露而未披露的重大信息。

● 公司2026年第一季度营业收入9.70亿元，同比增长43.35%；归属于上市公司股东的净利润-2,559.66万元，同比减少174.36%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-3,984.33万元，同比减少261.74%，是公司2020年上市后首次出现一季度亏损。虽然目前下游行业资本开支景气度有所回升，2026年第一季度新签订单金额12亿元，新签订单的数量积极改善，但由于公司前期签署的相关低毛利订单仍在逐步交付，叠加财务费用、固定资产折旧等多种因素影响，预计公司2026年整体毛利率仍然承压，2026年上半年业绩仍可能存在亏损的风险。公司2025年收购汉京半导体62.2318%股权，交易对价11.20亿元，形成商誉6.08亿元，合并层面新增可辨认的无形资产6.83亿元，本次交易形成的商誉需在未来每年年度进行减值测试。交易对方做出了汉京半导体2025-2027年3年累计净利润总额不低于3.93亿元的业绩承诺，2025年汉京半导体实现净利润0.34亿元，公司目前无法对汉京半导体2026年及2027年业绩承诺的实现情况做出准确预测，存在一定风险。如果2026年及未来年度汉京半导体净利润仍不达预期，本次收购形成的商誉将存在减值风险，会对公司当期净利润造成不利影响。

● 截至2026年8月6日，公司收盘价61.00元/股，静态市盈率130.1倍，动态市盈率232.5倍。根据中证指数有限公司发布的最新市盈率，公司所属中上协行业分类“C35专用设备制造业”对应的行业最新静态市盈率为45.05倍，最新滚动市盈率45.25倍。公司的市盈率与同行业的情况有较大差异，敬请广大投资者理性决策，审慎投资，注意交易风险。

● 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司于2026年7月16日召开第四届董事会第二十一次会议，决定行使提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“正帆转债”全部赎回。本次赎回的最后交易日为2026年8月7日，赎回登记日为2026年8月12日，赎回价格为100.1622元/张，截至2026年8月6日收市后，距离“正帆转债”最后交易日仅剩1个交易日；距离“正帆转债”最后转股日仅剩4个交易日，投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照当前转股价格38.57元/股进行转股外，仅能选择以100.1622元/张被强制赎回。因目前“正帆转债”二级市场价格（2026年8月6日收盘价为154.211元/张）与赎回价格（100.1622元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出、被强制赎回，可能面临较大投资损失。

● 近期公司生产经营状况正常，内外部经营环境未发生重大变化。公司郑重提请投资者注意：公司股票和“正帆转债”交易价格短期波动幅度较大，可能存在市场情绪过热及非理性炒作的情形，短期内公司股票和“正帆转债”交易价格可能存在较大回调的风险，敬请广大投资者秉持价值投资理念，正确认识公司业务发展情况，充分了解二级市场交易风险以及公司的各项风险因素，理性决策、审慎投资，注意投资风险。

一、“正帆转债”发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342号），公司于2025年3月18日向不特定对象发行了10,410,950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额为1,041,095,000.00元，存续期限为自发行之日起6年，即2025年3月18日起至2031年3月17日止。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕72号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于2025年4月3日起在上海证券交易所上市交易，转债简称“正帆转债”，转债代码“118053”。根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“正帆转债”自2025年9月24日起可转换为本公司股份。

二、公司股票和“正帆转债”交易异常波动的具体情况

公司股票交易连续3个交易日内（2026年8月4日、8月5日、8月6日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《科创板上市规则》《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。

“正帆转债”交易于2026年8月4日、8月5日、8月6日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定，属于可转换公司债券交易异常波动的情形。

三、上市公司关注并核实的相关情况

针对公司股票和“正帆转债”交易异常波动情况，公司对有关事项进行了核查，现对有关情况说明如下：

1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

2、除已披露的公告外，公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股价和可转换公司债券交易价格产生较大影响的未公开重大信息。

3、近期公司生产经营状况正常，内外部经营环境未发生重大变化。

4、经核查，公司、公司控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项。

5、公司分别于2026年5月20日、6月23日、6月30日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《董事、高级管理人员减持股份计划公告》（公告编号：2026-027）、《高级管理人员减持股份结果公告》（公告编号：2026-031）、《董事兼高级管理人员减持股份结果公告》（公告编号：2026-033），公司副总经理兼财务负责人ZHENGHONGLIANG（郑鸿亮）于2026年6月10日至2026年6月18日通过集中竞价方式减持公司股份550,000股，公司董事兼总经理史可成于2026年6月11日至2026年6月29日通过集中竞价方式减持公司股份688,875股；

公司分别于2026年7月9日、2026年7月31日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《股东减持股份计划》（公告编号：2026-035）、《关于股东权益变动触及1%刻度暨提前终止减持计划的公告》（公告编号：2026-041），公司控股股东風帆控股有限公司（以下简称“风帆控股”）于2026年7月30日通过大宗交易方式减持公司股份2,690,000股并提前终止减持计划。

上述减持行为符合此前披露的减持计划，不存在违规减持的情形。除此之外，经公司核实，在本次公司股票和可转债交易异常波动期间，公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人不存在买卖公司股份和“正帆转债”的情况。

四、董事会声明及相关方承诺

公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司没有任何根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

五、相关风险提示

1、公司2026年第一季度营业收入9.70亿元，同比增长43.35%；归属于上市公司股东的净利润-2,559.66万元，同比减少174.36%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-3,984.33万元，同比减少261.74%，是公司2020年上市后首次出现一季度亏损。虽然目前下游行业资本开支景气度有所回升，2026年第一季度新签订单金额12亿元，新签订单的数量积极改善，但由于公司前期签署的相关低毛利订单仍在逐步交付，叠加财务费用、固定资产折旧等多种因素影响，预计公司2026年整体毛利率仍然承压，2026年上半年业绩仍可能存在亏损的风险。公司2025年收购辽宁汉京半导体材料有限公司（以下简称“汉京半导体”）62.2318%股权，交易对价11.20亿元，形成商誉6.08亿元，合并层面新增可辨认的无形资产6.83亿元，本次交易形成的商誉需在未来每年年度进行减值测试。交易对方做出了汉京半导体2025-2027年3年累计净利润总额不低于3.93亿元的业绩承诺，2025年汉京半导体实现净利润0.34亿元，公司目前无法对汉京半导体2026年及2027年业绩承诺的实现情况做出准确预测，存在一定风险。如果2026年及未来年度汉京半导体净利润仍不达预期，本次收购形成的商誉将存在减值风险，会对公司当期净利润造成不利影响，公司将于2026年8月27日披露《2026年半年度报告》，具体业绩情况以公司发布的报告为准。

2、截至2026年8月6日，公司收盘价61.00元/股，静态市盈率130.1倍，动态市盈率232.5倍。根据中证指数有限公司发布的最新市盈率，公司所属中上协行业分类“C35专用设备制造业”对应的行业最新静态市盈率为45.05倍，最新滚动市盈率45.25倍。公司的市盈率与同行业的情况有较大差异，敬请广大投资者理性决策，审慎投资，注意交易风险。

3、强制赎回的风险提示

根据《募集说明书》约定，公司于2026年7月16日召开第四届董事会第二十一次会议，决定行使提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“正帆转债”全部赎回。本次赎回的最后交易日为2026年8月7日，赎回登记日为2026年8月12日，赎回价格为100.1622元/张，截至2026年8月6日收市后，距离“正帆转债”最后交易日仅剩1个交易日；距离“正帆转债”最后转股日仅剩4个交易日，投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照当前转股价格38.57元/股进行转股外，仅能选择以100.1622元/张被强制赎回。因目前“正帆转债”二级市场价格（2026年8月6日收盘价为154.211元/张）与赎回价格（100.1622元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出、被强制赎回，可能面临较大投资损失。

4、近期公司生产经营状况正常，内外部经营环境未发生重大变化。公司郑重提请投资者注意：公司股票和“正帆转债”交易价格短期波动幅度较大，可能存在市场情绪过热及非理性炒作的情形，短期内公司股票和“正帆转债”交易价格可能存在较大回调的风险，敬请广大投资者秉持价值投资理念，正确认识公司业务发展情况，充分了解二级市场交易风险以及公司的各项风险因素，理性决策、审慎投资，注意投资风险。

公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》《证券时报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2026年8月7日