红塔证券股份有限公司
2026年第二次临时股东会决议公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2026-040
红塔证券股份有限公司
2026年第二次临时股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年8月10日
（二）股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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注：红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）有表决权的股份总数为公司于2026年6月30日回购股份注销后的股份总数4,693,233,706股。
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等
公司2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长景峰先生主持会议，符合《公司法》等法律法规、《公司章程》及《股东会议事规则》的有关规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1.公司在任董事13人，列席13人，公司独立董事候选人以现场方式出席会议；
2.公司董事会秘书毕文博列席本次股东会，公司高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
议案名称：关于补选公司第八届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
非累积投票议案
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（三）关于议案表决的有关情况说明
1.本次股东会审议的议案为普通决议议案，获得了出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的二分之一以上通过，独立董事候选人当选为公司第八届董事会独立董事，其任期自本次股东会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日。
2.本次股东会不涉及关联股东回避表决的情形。
三、律师见证情况
（一）本次股东会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
律师：冯楠、班燊
（二）律师见证结论意见：
公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议的人员资格以及召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及《公司章程》的规定，所通过的决议合法、有效。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2026年8月10日
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2026-042
红塔证券股份有限公司
第八届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十三次会议于2026年8月10日（星期一）在昆明以现场、视频、电话会议三种相结合方式召开。会议通知已于2026年8月10日通过邮件方式送达各位董事，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人。会议由董事长景峰主持，高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
审议通过《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》
鉴于公司第八届董事会董事成员发生变动，公司对第八届董事会专门委员会成员相应作出调整。调整后，公司董事会审计委员会、风险控制委员会成员名单如下：
一、审计委员会
召集人：刘永强
成 员：徐晖、王斌、王伊琳、张瑞彬
二、风险控制委员会
召集人：罗美娟
成 员：范君、李毅翔、刘昕、张瑞彬
董事会发展战略与ESG委员会、提名及薪酬委员会成员保持不变。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2026年8月10日
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2026-041
红塔证券股份有限公司
关于独立董事补选完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2026年8月10日，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2026年第二次临时股东会，会议审议通过了《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》，选举张瑞彬先生为公司第八届董事会独立董事。根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》的规定，自公司2026年第二次临时股东会选举通过之日起，张瑞彬先生将正式履行独立董事职责，任期至公司第八届董事会任期结束之日止。
公司独立董事补选完成后，现任董事会成员由13名增加到14名，满足法定最低人数及《公司章程》规定的董事会成员人数，且独立董事人数超过董事会成员的三分之一，符合监管规定。张瑞彬先生的任职经股东会审议批准后，须报中国证券监督管理委员会云南监管局备案。其简历详见公司于2026年7月24日公告的《红塔证券股份有限公司第八届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2026-036）。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2026年8月10日
