国联民生证券股份有限公司
关于公司执行董事、总裁离任
暨执行副总裁代为履行总裁职责的公告
证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-038号
国联民生证券股份有限公司
关于公司执行董事、总裁离任
暨执行副总裁代为履行总裁职责的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、执行董事、总裁离任情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2026年8月21日收到公司执行董事、总裁葛小波先生的辞职报告，葛小波先生因个人原因，辞去公司执行董事、总裁、董事会风险控制委员会委员、董事会战略与ESG委员会委员等职务，辞职后将不在公司及控股子公司担任其他职务。葛小波先生向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无与辞职有关的事项提请公司股东及债权人注意。
(一)离任的基本情况
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(二)离任对公司的影响
根据相关法律法规和《公司章程》的规定，葛小波先生的离任未导致公司董事会低于法定最低人数要求，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职自送达董事会之日起生效，并将按照有关要求做好工作交接。公司将按照规定履行董事补选相关程序。
葛小波先生任职期间恪尽职守、勤勉尽责，坚守合规经营理念，积极推动落实公司发展战略目标，带领公司优化业务布局、提升管理效能、完善制度建设、促进整合融合，公司资本规模和业务规模实现跨越式增长，向具有国际影响力和核心竞争力的一流现代投资银行迈进。公司董事会对葛小波先生任职期间为公司发展所做的卓越贡献表示衷心感谢！
二、代为履行总裁职责情况
同日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过《关于由公司执行副总裁代为履行总裁职责的议案》，同意由公司执行副总裁汪锦岭先生代为履行公司总裁职责，直至新任总裁任职之日为止。公司董事会将按照法律法规相关要求尽快完成新任总裁的选聘工作。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2026年8月21日
证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-037号
国联民生证券股份有限公司
第六届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八次会议于2026年8月21日以书面方式发出通知，经全体董事同意，于2026年8月21日在公司无锡总部以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事7人，实际出席董事7人（其中：独立董事郭春明先生、独立董事高伟先生、独立董事徐慧敏女士以通讯方式出席）。会议由董事长顾伟先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于由公司执行副总裁代为履行总裁职责的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
公司董事会收到葛小波先生的辞职报告，葛小波先生因个人原因，辞去公司执行董事、总裁、董事会风险控制委员会委员、董事会战略与ESG委员会委员等职务。为确保公司经营管理的正常运行，公司董事会同意由公司执行副总裁汪锦岭先生代为履行公司总裁职责，直至新任总裁任职之日为止。具体内容请参见与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于公司执行董事、总裁离任暨执行副总裁代为履行总裁职责的公告》（公告编号：2026-038号）。
（二）《关于调整公司第六届董事会专门委员会成员的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意公司董事会战略与ESG委员会、董事会风险控制委员会调整如下：
董事会战略与ESG委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、葛小波先生、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士，调整为顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士、陈兴君先生。
董事会风险控制委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、葛小波先生、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生，调整为顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生、吴卫华先生。
（三）《关于变更公司在香港联交所授权代表的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意公司将香港联交所授权代表由葛小波先生变更为顾伟先生。
（四）《关于变更公司在香港联交所电子呈交系统授权人士的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意公司将香港联交所电子呈交系统（ESS）第一授权人士由葛小波先生变更为顾伟先生，并授权公司秘书办理相关登记备案事宜。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2026年8月21日
