锦州永杉锂业股份有限公司2026年半年度报告摘要

公司代码：603399 公司简称：永杉锂业

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

法定代表人：杨希龙

董事会批准报送日期：2026年8月28日

证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2026-053

锦州永杉锂业股份有限公司

第六届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八次会议于2026年8月28日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合方式召开。本次董事会会议通知已于2026年8月25日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出。会议应出席董事7人，实际出席7人，会议由杨希龙先生主持。会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《锦州永杉锂业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的有关规定。会议审议并通过了如下议案。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议：

（一）审议通过《关于2026年半年度报告及半年报摘要的议案》

经审核，公司董事会认为：公司2026年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与2026年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案已提前经公司第六届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年半年度报告》《2026年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于开展期货、期权套期保值业务的议案》

同意公司及控股子公司开展碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料的商品期货、期权套期保值业务，投入保证金不超过人民币20,000万元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币100,000万元，上述额度在有效期限内可循环滚动使用。交易期限为自公司2026年第三次临时股东会审议通过之日起12个月内有效。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案已提前经公司第六届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。

该议案尚需股东会审议通过。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于开展期货、期权套期保值业务的公告》。（公告编号：2026-054）

（三）审议通过《关于修订〈期货和期权套期保值业务管理制度〉的议案》

同意公司对《期货和期权套期保值业务管理制度》相关内容的修订。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦州永杉锂业股份有限公司期货和期权套期保值业务管理制度》。

（四）审议通过《关于为控股子公司提供担保额度的议案》

同意公司为控股子公司四川永杉锂业有限公司提供总计不超过100,000.00万元的担保额度，额度有效期自2026年第三次临时股东会审议通过之日起五年，并提请股东会授权公司董事长在上述担保总额度及有效期内，全权办理与具体担保相关的事宜，包括但不限于审批及签署担保协议等法律文件。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案尚需股东会审议通过。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于为控股子公司提供担保额度的公告》。（公告编号：2026-055）

（五）审议通过《关于申请广州期货交易所氢氧化锂指定交割厂库的议案》

同意公司向广州期货交易所申请氢氧化锂指定交割厂库的资质，并授权公司管理层提交申请材料及办理其他相关事宜。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于申请广州期货交易所氢氧化锂指定交割厂库的公告》。（公告编号：2026-056）

（六）审议通过《关于召开2026年第三次临时股东会的议案》

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会提议召开公司2026年第三次临时股东会。会议召开时间为2026年9月15日，会议地点主会场位于辽宁省凌海市大有乡双庙农场公司会议室，分会场位于湖南省长沙市望城区大泽湖·海归小镇研发中心1期3B栋7楼公司会议室，审议下列议案：

1、关于开展期货、期权套期保值业务的议案

2、关于为控股子公司提供担保额度的议案

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2026年第三次临时股东会的通知》。（公告编号：2026-057）

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2026-056

锦州永杉锂业股份有限公司

关于申请广州期货交易所氢氧化锂指定

交割厂库的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月28日召开的第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于申请广州期货交易所氢氧化锂指定交割厂库的议案》，同意公司向广州期货交易所（以下简称“广期所”）申请氢氧化锂指定交割厂库的资质，并授权公司管理层提交申请材料及办理其他相关事宜。

本次申请广州期货交易所氢氧化锂指定交割厂库有利于进一步扩大公司在业内的知名度和影响力，提高公司的规范管理水平。同时有利于公司将现货市场、期货市场、交割厂库三者有机结合，进一步增强公司的抗风险能力和市场竞争力，提高公司的盈利水平。

本次申请氢氧化锂交割厂库事宜尚存在不确定性，最终以广期所审核通过为准。公司将持续关注本次申请事宜，并及时履行信息披露义务。请投资者谨慎投资并注意投资风险。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2026-055

锦州永杉锂业股份有限公司

关于为控股子公司提供担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

■

● 累计担保情况

■

一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）为满足控股子公司四川永杉锂业有限公司（以下简称“四川永杉”）项目建设及日常运营需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，为其提供总计不超过100,000.00万元的担保额度，额度有效期自2026年第三次临时股东会审议通过之日起五年。

董事会提请股东会授权公司董事长在上述担保总额度及有效期内，全权办理与具体担保相关的事宜，包括但不限于审批及签署担保协议等法律文件。

（二）内部决策程序

2026年8月28日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保额度的议案》，该议案尚需提交公司2026年第三次临时股东会审议。

（三）担保预计基本情况

■

注：1.上表中“被担保方最近一期资产负债率”为2026年6月30日未经审计数据。

2.上表中“担保额度占上市公司最近一期净资产比例”比照基数为公司2025年度经审计的净资产。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

■

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未就上述担保事宜签订相关担保协议。公司将根据担保授权，结合四川永杉项目建设等资金需求，与银行或相关机构协商确定担保协议，具体担保方式、金额、期限等条款以正式签署的担保协议为准。

四、担保的必要性和合理性

本次担保额度预计系为满足控股子公司四川永杉的项目建设及日常运营资金需求，有助于提升公司整体融资效率及子公司的独立经营能力，符合公司整体利益。鉴于担保对象为公司控股子公司，公司对其经营决策具有实质控制力，能够及时掌握其资信状况和偿债能力，担保风险处于可控范围，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、董事会意见

2026年8月28日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保额度的议案》，该议案表决结果“同意票7票，反对票0票，弃权票0票”。

董事会认为本次新增担保额度系为满足控股子公司四川永杉项目建设及日常运营需要而作出，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为人民币550,000.00万元（含本次担保），均为公司对控股子公司提供的担保，占公司2025年度经审计净资产的373.58%，公司及控股子公司不存在逾期对外担保情形。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2026年8月31日

证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2026-057

锦州永杉锂业股份有限公司

关于召开2026年第三次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年9月15日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2026年第三次临时股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年9月15日 14点00分

召开地点：主会场位于辽宁省凌海市大有乡双庙农场公司会议室，分会场位于湖南省长沙市望城区大泽湖·海归小镇研发中心1期3B栋7楼公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年9月15日

至2026年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2026年8月28日召开的第六届董事会第八次会议审议通过,详见2026年8月31日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：2

3、对中小投资者单独计票的议案：1-2

对影响中小投资者利益的重大事项提案，应当单独说明中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）对该提案的表决情况和表决结果

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东的法定代表人出席股东会会议的，凭本人身份证、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东会会议的，凭代理人的身份证、法人股东的法定代表人签署的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。2、自然人股东亲自出席股东会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

3、股东可以信函或传真方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。上述登记资料，于2026年9月14日17:00前到达公司投资证券部。来信请寄：辽宁省凌海市大有乡双庙农场锦州永杉锂业股份有限公司投资证券部，邮编：121209（信封请注明“2026年第三次临时股东会”字样）。登记时间：2026年9月11日、9月14日，每日9:00一12:00、13:00一17:00。登记地点：锦州永杉锂业股份有限公司投资证券部。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

4、授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

5、参会登记不作为股东依法参加股东会的必备条件。

六、其他事项

1、联系方式：

联系地址：辽宁省凌海市大有乡双庙农场

邮政编码：121209

电话：021-65100550

传真：021-65100550*8015

联系人：张韬、王伟超

2、本次股东会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

4、出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

5、锦州永杉锂业股份有限公司2026年第三次临时股东会会议资料，请参见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

6、备查文件目录

锦州永杉锂业股份有限公司第六届董事会第八次会议决议。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2026年8月31日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

锦州永杉锂业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年9月15日召开的贵公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2026-054

锦州永杉锂业股份有限公司

关于开展期货、期权套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 交易主要情况

■

● 已履行及拟履行的审议程序

2026年8月28日，锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于开展期货、期权套期保值业务的议案》，上述事项需提交股东会审议。

● 特别风险提示

公司及控股子公司开展期货、期权套期保值业务，不以套利、投机为目的，但进行套期保值交易仍可能存在市场风险、政策风险、流动性风险、内部控制风险、技术风险等，公司及控股子公司积极落实风险控制措施，审慎操作，防范相关风险。敬请广大投资者注意投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

近年来，公司所处锂盐市场价格波动较为剧烈，为减少碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料价格波动对公司生产经营的不利影响，增强公司抗风险能力，实现稳健经营，公司及控股子公司拟开展碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料的商品期货、期权套期保值业务。

（二）交易金额

公司及控股子公司拟开展碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料的商品期货、期权套期保值业务，投入保证金不超过人民币20,000万元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币100,000万元，上述额度在有效期限内可循环滚动使用。

（三）资金来源

资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

（四）交易方式

公司及控股子公司开展套期保值业务的品种和工具为与公司及控股子公司生产经营有直接关系的碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料的相关期货、期权品种。交易场所仅限于符合国内监管要求的公开交易所。

（五）交易期限

交易期限为自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续期超过了交易期限，则交易期限自动顺延至该笔交易终止时止。

二、审议程序

本事项已经公司第六届董事会审计委员会2026年第二次会议、第六届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东会审议。

三、交易风险分析及风控措施

（一）风险分析

公司及控股子公司开展期货、期权套期保值业务主要为规避碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料价格的大幅波动对公司经营业绩带来的影响，但也会存在一定的风险：

1、市场风险：理论上，各期货交易品种在临近交割期时期货市场价格和现货市场价格将趋于回归一致，但在极个别的非理性市场情况下，如市场发生系统性风险，期货、期权价格与现货价格走势相背离等，会对公司及控股子公司的套期保值操作方案产生影响，甚至造成损失。

2、政策风险：如期货、期权市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。

3、流动性风险：期货、期权交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经公司及控股子公司审批的方案下单操作时，如果合约活跃度较低，导致套期保值交易需求无法成交或无法在适当价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，甚至面临因行情剧烈波动未能及时补足保证金而被强行平仓带来的损失。

4、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善、操作失误引起的风险。

5、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题。

（二）风险控制措施

1、公司及控股子公司严格执行有关法律法规，制定《锦州永杉锂业股份有限公司期货和期权套期保值业务管理制度》，对套期保值交易的授权范围、审批程序、风险管理等作出了明确规定，建立有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低内部控制风险。

2、合理设置公司套期保值业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责权限，严格在董事会批准的权限内办理公司套期保值业务。同时，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，提升相关人员的专业知识。

3、公司及控股子公司套期保值业务仅限于碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料的商品期货、期权品种，业务规模将与公司及控股子公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资金充裕；严格控制套期保值的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损，有效规避风险。

4、公司及控股子公司设立符合要求的期货期权交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保套期保值业务正常开展。

5、公司及控股子公司内控审计部应对套期保值业务进行检查，监督套期保值业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

公司及控股子公司开展商品期货、期权套期保值业务是以正常生产经营为基础，以规避和防范风险为目的，旨在减少碳酸锂等锂盐产品及生产锂盐所需原材料价格波动对公司生产经营的不利影响，符合公司业务发展需求，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》等相关规定及其指南，对期货套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确列报。

■

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2026年8月31日