山西潞安化工科技股份有限公司
关于召开2026年第三次临时股东会的通知

证券代码：600691 证券简称：潞化科技 公告编号：2026-044

山西潞安化工科技股份有限公司

关于召开2026年第三次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年9月29日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2026年第三次临时股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年9月29日9点30分

召开地点：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年9月29日

至2026年9月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第十一届董事会第三十九次和第四十次会议审议通过。具体内容详见公司于2026年8月29日和2026年9月12日刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站上的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1-3

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：山西潞安化工有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

全体股东均有权出席股东会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（一）登记手续

1.符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证办理登记手续；授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

2.符合条件的法人股东由法定代表人出席会议的，持本人身份证、法定代表人身份证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，由授权委托代理人持本人身份证、法定代表人签署并加盖法人印章的授权委托书、法定代表人身份证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

3.异地股东可通过信函或传真的方式进行登记。

（二）登记地点

山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店

（三）登记时间

2026年9月24日、9月28日8：30-11：30、15：00-17：30。

（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：因故无法出席会议的股东，可委托授权代理人出席。委托代理人出席的，在委托授权书中须明确载明对股东会拟表决的每一事项的赞成或反对意向，未明确载明的，视为代理人有自行表决权。

（五）联系方式

联系人：李晓丹

联系电话：0351-7255821

联系地址：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店

六、其他事项

现场会议会期预定半天。会议期间，如遇突发重大事件的影响，则进程按当日通知进行。

特此公告。

山西潞安化工科技股份有限公司董事会

2026-09-12

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

山西潞安化工科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年9月29日召开的贵公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

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■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 如表所示：

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证券代码：600691 证券简称：潞化科技 公告编号：2026-043

山西潞安化工科技股份有限公司

第十一届董事会第四十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 无董事对本次董事会议案投反对或弃权票。

● 本次董事会议案全部获得通过。

一、董事会会议召开情况

（一）本次董事会会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

（二）本次董事会会议通知和议案于2026年9月7日以电子邮件和专人送达等方式向各位董事发出。

（三）本次董事会于2026年9月11日以通讯会议的方式召开。

（四）本次会议应到会董事9人，实际到会董事9人（到会董事为：马军祥、朱壮瑞、孙燕飞、赵哲军、孙晓光、高峰杰、王东升、李文华、金安钦）。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《山西潞安化工科技股份有限公司关于选举新一届非独立董事的议案》

公司第十一届董事会已任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经认真遴选、反复斟酌，公司董事会拟提名赵哲军、朱壮瑞、成晓宇、孙军昌、闫广宏为公司第十二届董事会非独立董事候选人。

在公司股东会选举产生第十二届董事会之前，公司第十一届董事会全体成员需继续履行相应职责，严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，维护公司利益，确保公司正常运转。

朱壮瑞先生最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚情况：公司于2025年9月收到中国证监会山西监管局下发的《行政处罚决定书》，中国证监会山西监管局对朱壮瑞先生给予警告，并处以八十万元罚款的行政处罚。朱壮瑞先生拥有丰富的管理经验和深厚的行业积累，在任职期间为公司做出了重要贡献，提名朱壮瑞先生为公司第十二届董事会非独立董事候选人，有利于公司未来发展战略的持续性和稳定性。经核查，上述行政处罚不属于《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的不得被提名担任上市公司董事的情形，不影响公司规范运作。

本议案已经公司第十一届董事会提名委员会2026年第一次会议审议通过。

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。本议案尚需提交公司股东会审议。

（二）审议通过了《山西潞安化工科技股份有限公司关于选举新一届独立董事的议案》

公司第十一届董事会已任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经认真遴选、反复斟酌，公司董事会拟提名王东升、李文华、杨志军为公司第十二届董事会独立董事候选人。

在公司股东会选举产生公司第十二届董事会之前，公司第十一届董事会全体成员需继续履行相应职责，严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，维护公司利益，确保公司正常运转。

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等相关规定，独立董事候选人的任职资格尚需经上海证券交易所审核无异议后提交公司股东会进行审议。

本议案已经公司第十一届董事会提名委员会2026年第一次会议审议通过。

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。本议案尚需提交公司股东会审议。

（三）审议通过了《山西潞安化工科技股份有限公司关于召开公司2026年第三次临时股东会的议案》

公司定于2026年9月29日召开2026年第三次临时股东会。具体内容详见同日披露的《山西潞安化工科技股份有限公司关于召开2026年第三次临时股东会的通知》（2026-044）

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

特此公告。

山西潞安化工科技股份有限公司

董事会

二〇二六年九月十二日

附件：山西潞安化工科技股份有限公司第十二届董事会董事候选人简历

山西潞安化工科技股份有限公司

第十二届董事会董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历

赵哲军先生简历

赵哲军，男，汉族，1978年6月生，山西忻州人，2002年7月参加工作，2006年5月加入中国共产党，硕士研究生学历，高级工程师。

曾先后任丰喜集团临猗分公司化工班长、生产调度、工艺主任、尿素分厂生产科长、综合办主任；丰喜集团平陆分公司经理助理、生产副经理、总经理；丰喜集团华瑞煤化工有限公司总经理；太原化工新材料公司合成氨分公司经理、第二党支部书记；阳煤朔州能源公司（忻州能源公司）执行董事、总经理；丰喜集团党委委员、执行董事、总经理；公司副总经理；潞安化机集团党委委员、董事、董事长；丰喜泉稷董事长；阳煤化工集团党委委员、党委书记、董事长；山西潞安化工有限公司党委委员、党委副书记、总经理；天脊集团党委书记、董事长。

现任潞安化工集团董事会秘书；山西潞安化工有限公司党委书记、董事长、总经理；公司第十一届董事会董事、党支部书记。

朱壮瑞先生简历

朱壮瑞，男，汉族，1974年3月生，山西临汾人，1993年9月参加工作，2005年6月加入中国共产党，硕士研究生学历，高级会计师。

曾先后任阳泉矿务局五矿热电厂会计、财务科会计；阳煤集团财务部科员；阳煤集团林业处计财部部长助理、部长；阳煤集团财务部资产管理科科长；阳煤集团基建部副部长；阳煤股份公司运输部总会计师；阳煤集团财务部副部长；内蒙古锡盟项目领导组办公室副主任、党组成员；山东阳煤恒通化工股份有限公司财务总监；山西阳煤化工投资有限责任公司总经理；公司第九届、第十届董事会董事、总经理。

现任公司第十一届董事会董事、总经理。

成晓宇先生简历

成晓宇，男，汉族，1981年5月生，山西寿阳人，2005年4月参加工作，2003年12月加入中国共产党，硕士研究生学历，高级经济师。

曾先后任阳泉煤业（集团）股份有限公司证券部部长、董事会秘书；公司第十届董事会董事，副总经理。

现任公司董事会秘书、副总经理。

孙军昌先生简历

孙军昌，男，汉族，1976年9月生，甘肃会宁人，2000年7月参加工作，1998年1月加入中国共产党，硕士研究生学历。

曾先后任北京交通大学校长办公室副主任、政策研究室副主任、电气工程学院副书记兼副院长；华软资本管理集团股份有限公司人事行政总监。

现任北京浩丰创源科技股份有限公司人事行政总监。

闫广宏先生简历

闫广宏，男，汉族，1973年12月生，山西临汾人，1994年9月参加工作，2000年1月加入中国共产党，本科学历。

曾先后任中信银行太原分行营业部总经理、分行行长助理；山西凯森健康管理集团有限公司合伙人。

现任华软资本管理集团股份有限公司合伙人。

二、独立董事候选人简历

王东升先生简历

王东升，男，汉族，1969年12月生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。

曾先后任山西经济管理学院教师；山西财经大学会计学院教研室主任。

现任山西财经大学会计学院教师；山西科达自控股份有限公司、山西太钢不锈钢股份有限公司独立董事；公司第十一届董事会独立董事。

李文华先生简历

李文华，男，汉族，1961年5月生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，博士生导师。

曾先后任国家十五“863”计划洁净煤技术专家组组长；全国煤炭标准化技术委员会主任；中国煤炭学会煤化学专业委员会常务副主任。

现任力鸿集团能源检测技术研究院院长；全国煤炭标准化技术委员会委员；全国煤化工标准化技术委员会委员；匹茨堡国际煤炭大会副主席；公司第十一届董事会独立董事。

杨志军先生简历

杨志军，男，汉族，1973年5月生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。

曾任太原理工大学教师。

现任山西大学副教授；山西高速集团股份有限公司、山西华阳新材料股份有限公司独立董事。