证监会发布期货公司监管新规及配套实施公告

（上接1版）

修订后的办法还加强了分支机构监管，进一步完善了期货公司设立、收购、终止境内分支机构等的备案规定，明确了分支机构的持续经营要求。同时，加强子公司监管，规定期货公司设立子公司应当遵循的规范，并明确对子公司重大事项变更实施备案管理。

根据修订后的办法，期货公司应强化治理规范：建立健全组织机构，加强合规管理、风险管理、内部控制要求，完善首席风险官任职、履职要求，集中统一管理各项业务；有效识别、计量、控制各类风险，完善自有资金投资规范；完善关联交易管理。

修订后的办法健全了期货公司的业务规则，包括：完善一般业务规范，明确客户利益优先原则，健全利益冲突处理、客户资产保护、信息技术管理、业务营销、客户回访等制度，明确期货公司及其从业人员的禁止性行为等；健全期货经纪业务规则，包括强化外部信息系统接入管理等；新增专节规范期货做市交易业务，规定做市业务的管理机制、业务隔离要求、报价规范、决策留痕等。

修订后的办法还要求期货公司设立其他类型的资管计划，应当运用期货或者衍生品工具进行风险管理，期货公司设立的资管计划募集资金净规模不得超过其设立的期货和衍生品类资管计划所募集资金净规模的五倍，以提高期货资产管理业务的“含期量”，并强调期货公司应当作为管理人实质管理资管计划，抑制资管业务“通道化”。

后续，证监会将指导期货交易所等适应性调整信息技术系统，做好办法解读培训工作。同时，抓紧修订《期货公司风险监管指标管理办法》《期货从业人员管理办法》等规章，进一步完善期货行业监管制度体系，指导期货业协会、期货交易所做好自律规则的“立、改、废、释”等工作。

此外，证监会正在按照办法规定，根据行政许可条件，完善行政许可事项服务指南。修订完成后，将在官网公布。