东方证券股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易
报告书（修订稿）修订说明的公告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-046

东方证券股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易

报告书（修订稿）修订说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权（以下简称“本次交易”）。

2026年8月31日，公司收到上海证券交易所出具的《关于东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函》（上证上审（并购重组）〔2026〕81号）（以下简称“审核问询函”）。公司及相关中介机构根据审核问询函的要求，就相关事项进行了认真研究和落实，对《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》（以下简称“重组报告书”）进行了修订、补充和完善，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了重组报告书（修订稿）。

相较公司于2026年8月27日披露的《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（申报稿）》，重组报告书（修订稿）对部分内容进行了补充、修订和完善，主要修订情况如下：

■

除上述补充和修订外，公司对重组报告书（修订稿）少许表述进行了完善，对本次交易方案不构成影响。

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2026年9月29日

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-045

东方证券股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函回复的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权（以下简称“本次交易”）。

公司于2026年8月31日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函》（上证上审（并购重组）〔2026〕81号）（以下简称“审核问询函”）。

公司及相关中介机构根据审核问询函的要求，就相关事项进行了认真研究和落实，对审核问询函所涉及的问题进行了回复，并对《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》等申请文件进行了修订、补充和完善，具体内容详见公司于同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《东方证券股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函回复》等相关文件。

本次交易尚需上交所审核通过，并经中国证券监督管理委员会及其他有关主管部门批准、核准、注册后方可正式实施；本次交易能否取得相关批准、核准、注册以及最终取得的时间均存在不确定性，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。

特此公告。

东方证券股份有限公司

董事会

2026年9月29日