国联民生证券股份有限公司
第六届董事会第十次会议决议公告

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-051号

国联民生证券股份有限公司

第六届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议于2026年10月3日以书面方式发出通知，于2026年10月8日完成通讯表决并形成会议决议。本次会议应参加表决董事7人，实际表决董事7人。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》

逐项表决结果均为：同意7票，反对0票，弃权0票，各子议案均获通过。

公司董事会同意提名下列人员为第六届董事会非独立董事候选人：提名汪锦岭先生为执行董事候选人，提名江洁女士为非执行董事候选人（简历见附件），任期自股东会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。公司董事会薪酬及提名委员会对汪锦岭先生和江洁女士的履历等资料进行了审查，认为汪锦岭先生和江洁女士符合担任公司非独立董事的任职资格条件，未发现有《公司法》等法律法规、监管规定及《公司章程》规定不得担任公司非独立董事的情形，同意提名汪锦岭先生和江洁女士为公司第六届董事会非独立董事候选人。

本议案需提交公司股东会审议。

（二）《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

同意召开公司2026年第一次临时股东会，具体会议时间、地点等事项授权董事长决定。

特此公告。

国联民生证券股份有限公司董事会

2026年10月8日

附件：候选人简历

1、汪锦岭先生简历

汪锦岭先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士。现任本公司执行副总裁（代行总裁职责），兼任民生证券股份有限公司党委书记、执行委员会主席。曾任中国人民人寿保险股份有限公司部门总经理助理；中国证监会研究员；中信证券股份有限公司部门执行总经理；国联民生证券股份有限公司首席信息官；无锡市国联发展（集团）有限公司总裁助理；民生证券股份有限公司董事、总裁等职务。

除本公告已披露信息外，汪锦岭先生与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形，未持有公司股票。

2、江洁女士简历

江洁女士，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学经济学学士。现任无锡市国联发展（集团）有限公司风险管理部总经理，兼任无锡联合融资担保股份公司董事，江苏资产管理有限公司董事。曾任无锡市联合中小企业担保有限公司担保业务三部项目经理，江苏资产管理有限公司风险控制部副经理、综合管理部经理、业务管理部经理、资产业务二部经理，国联信托股份有限公司风险管理部副经理，无锡市国联发展（集团）有限公司风险管理部副总经理等职务。

除本公告已披露信息外，江洁女士与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形，未持有公司股票。

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-053号

国联民生证券股份有限公司

关于触发控股股东增持公司股份承诺的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

经中国证券监督管理委员会同意注册，国联民生证券股份有限公司（原名称：国联证券股份有限公司，以下简称“公司”或“国联民生”）向控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）发行股份购买资产，发行价格为11.17元/股，本次发行的新增股份已于2025年1月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。具体内容请参见公司于2025年1月7日披露的《关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2025-004号）等公告文件。

一、特定条件下增持公司股份承诺情况

在本次发行中，国联集团出具《关于特定条件下增持上市公司股票的承诺函》（以下简称《承诺函》），承诺如下：

“自本次发行股份购买资产完成之日起36个月内，如国联民生出现连续20个交易日股票收盘价均低于本次发行股份购买资产的发行价格（在本次发行股份购买资产定价基准日至发行日期间，国联民生如因派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项或者国联民生依照相关法律法规召开董事会、股东大会对发行价格进行调整的，触发增持的价格将相应调整）的80%，国联集团将在上述情形发生之日起6个月内增持国联民生的股份，增持国联民生股份的金额不低于国联集团在上一个会计年度自国联民生取得的现金分红金额。”

二、增持承诺触发情况

截至2026年9月30日，公司股票收盘价已连续20个交易日均低于本次交易发行价格的80%，《承诺函》约定的增持义务触发条件已达成。

近日，公司收到国联集团的告知函。国联集团将在履行相关国资审批程序后，自触发情形发生之日起6个月内，通过法律法规允许的方式增持公司股份，拟增持金额合计不低于国联集团在2025年度自公司取得的现金分红金额。

公司将根据《承诺函》履行情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

国联民生证券股份有限公司董事会

2026年10月8日

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-052号

国联民生证券股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年10月28日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

(二)股东会召集人：国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年10月28日 14点00分

召开地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年10月28日

至2026年10月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第六届董事会第九次、第六届董事会第十次会议审议通过，会议决议公告已于2026年8月29日、2026年10月9日登载在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2026-039号、2026-051号），并刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》。

本次股东会会议资料将另行登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司网站（www.glms.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

(二)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席2026年第一次临时股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东登记及出席须知请参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站发布的2026年第一次临时股东会通告和其他相关文件。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

（一）内资股股东（A股股东）

1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（格式见附件1）。

个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（格式见附件1）。

2、上述登记材料均需提供复印件一份，个人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。

（二）境外上市外资股股东（H股股东）

详情请参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站发布的2026年第一次临时股东会通告和其他相关文件。

（三）现场会议登记时间及地点

现场会议登记时间为2026年10月28日13点30分至14点00分。现场会议登记地点为江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室。

六、其他事项

（一）会议联系方式

地址：江苏省无锡市金融一街国联金融大厦国联民生证券股份有限公司董事会办公室

电话：0510-82833209

传真：0510-82833124

邮箱：ir@glms.com.cn

（二）本次会议的交通及食宿费用自理。

特此公告。

国联民生证券股份有限公司董事会

2026年10月8日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

国联民生证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年10月28日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1、委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2、如为个人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名或加盖人名章外，还需加盖法人单位印章。

3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

4、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室，并在出席会议时提供原件。

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■