国泰海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十次会议
（临时会议）决议公告
证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-054
国泰海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十次会议
（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十次会议（临时会议）于2026年10月13日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2026年10月8日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事17人，实际参与表决董事17人。本次会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会薪酬考核与提名委员会全体成员事前审议通过。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰海通证券股份有限公司关于公司首席风险官变动的公告》（公告编号：2026-055）。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司董事会
2026年10月13日
证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-055
国泰海通证券股份有限公司
关于公司首席风险官变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到聂小刚先生提交的书面辞呈,聂小刚先生因工作安排辞去公司首席风险官职务，辞任上述职务后，聂小刚先生仍担任公司执行董事、副总裁。同时，公司董事会同意聘任公司副总裁、首席财务官张信军先生兼任公司首席风险官，现将有关变动情况公告如下：
一、高级管理人员离任情况
(一)聂小刚先生提前离任的基本情况
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(二)聂小刚先生离任对公司的影响
聂小刚先生确认与公司董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关辞任需要提请公司股东注意之事项，并按照有关要求做好交接工作。
二、张信军先生的聘任事宜
公司于2026年10月13日召开了第七届董事会第二十次会议（临时会议），审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》，同意聘任公司副总裁、首席财务官张信军先生兼任公司首席风险官，自董事会决议通过之日起履职，其任期与第七届董事会任期一致。该议案已经公司董事会薪酬考核与提名委员会事前审议通过，其简历详见附件。
张信军先生未持有公司股票，与持有公司5%以上股份股东、公司实际控制人、公司董事和高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章程》及其他监管规定中规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司
2026年10月13日
附件：
张信军先生简历
张信军先生，1975年10月出生。张先生于2025年4月3日起担任本公司副总裁兼首席财务官。张先生曾先后担任海通证券股份有限公司计划财务部资产管理部副经理及经理，海通国际控股有限公司财务负责人、财务总监，海通国际证券集团有限公司首席财务官，海通证券股份有限公司副总经理、财务总监。张先生2018年1月至今担任海通银行非执行董事；2018年3月至今担任海通国际证券集团有限公司非执行董事；2020年2月至今担任海通投资爱尔兰公众有限公司执行董事；2023年3月至今担任海通国际控股有限公司董事；2023年4月至今担任海通恒信金融集团有限公司董事。张先生分别于1998年和2001年获得南开大学经济学学士学位和管理学硕士学位。
