凤凰光学股份有限公司
重大资产重组进展公告

证券代码：600071 股票简称：凤凰光学 公告编号：临2016-052

凤凰光学股份有限公司

重大资产重组进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划重大事项，该事项可能涉及重大资产重组，公司于2016年7月12日发布了《公司筹划重大事项停牌公告》（公告编号：临2016-048），公司股票于2016年7月12日起停牌。经与有关各方论证和协商，上述事项对公司构成重大资产重组，公司于2016年7月19日发布了《凤凰光学股份有限公司重大资产重组停牌公告》（公告编号：临2016-049）。根据上海证券交易所《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》要求，公司于2016年7月22日发布了《重大资产重组停牌前股东情况的公告》（公告编号：临2016-050），公告了截至停牌前1个交易日（2016年7月11日）公司股东总人数及前10大股东、前10大流通股东的名称及持股数量。

停牌以来，公司积极与交易对方就方案及细节展开讨论，财务顾问、法律顾问、审计机构和评估机构正在对交易具体方案进行研究论证。为保证公平信息披露，维护投资者利益，在公司股票停牌期间，公司将继续按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。待相关工作完成后，公司将召开董事会审议重大资产重组预案，及时公告并复牌。

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。因该事项存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2016年7月26日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2016-053

凤凰光学股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额3000万元，已实际为其提供的担保余额8100万元。

一、担保情况概述

2016年1月22日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第七次会议审议通过了《公司关于2016年度担保预计的议案》, 为满足下属子公司2016年度日常经营需求，公司同意为下属子公司向上饶银行股份有限公司(以下简称“上饶银行”)开具银行承兑汇票提供连带担保责任，担保金额共计8500万元，期限二年。其中为凤凰科技提供担保金额预计3000万元，具体担保金额以实际需求来确定。

2016年3月17日，公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于追加2016年度担保预计的议案》。为满足子公司经营需求，提高子公司融资能力，公司为下属子公司综合授信提供担保，追加担保金额预计不超过11000万元，担保期限一年。其中为江西凤凰光学科技有限公司综合授信担保总额不超过8000万元。

上述事项详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所（www.sse.com.cn）上披露的公告（编号：临2016-003、临2016-026）。

二、被担保人基本情况

江西凤凰光学科技有限公司为公司全资子公司，注册资本6488.01万元；注册地点为江西省上饶市；法定代表人钟小平；经营范围：开发、制造手机镜片，各类光学镜片、镜头，光学零部件冷加工及镀膜等相关配套产品的生产及销售。

最近一年又一期的主要财务指标完成情况如下：

金额单位：万元

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三、担保合同的主要内容

2016年7月25日，公司与兴业银行股份有限公司南昌分行签订了《最高额保证合同》，公司为江西凤凰光学科技有限公司向兴业银行股份有限公司南昌分行借款提供连带担保，担保额度有效期自2016年7月25日至2017年7月24日，担保金额：人民币3000万元。

四、累计担保情况：

截止本公告日，公司及控股子公司累计对外担保总额15450万元，公司对下属子公司担保15450万元，上述金额占上市公司最近一期经审计的净资产比例为30.14%。公司无逾期担保。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2016年7月26日