新疆独山子天利高新技术股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈俊豪、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）李雪莲保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 截止报告期末，资产负债表主要会计项目大幅度变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
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说明:
(1) 货币资金较期初减少60.90%，主要系本期支付原材料款增加及归还到期债务所致。
(2) 应收票据较期初减少44.65%，主要系本期用票据背书支付原材料款所致。
(3) 预付款项较期初增加135.59%，主要系预付进口混合芳烃的货款，暂未结算所致。
（4）在建工程较期初增加37.88%，主要系本期新增供应办公楼维修项目及输气管道安全隐患整改工程项目的支出。
（5）长期待摊费用较期初增加67.27%，主要系子公司新疆天虹实业有限公司更换酒店地毯所致。
（6）递延所得税资产较期初增加325.01%，主要系子公司计提存货跌价准备致使递延所得税资产增加所致。
（7）应付票据较期初减少69.89%，主要系银行承兑汇票到期解付所致。
（8）应付账款较期初增加60.52%，主要系原料款、动力款和工程款尚未支付所致。
（9）预收款项较期初增加145.68%，主要系本期预收进口混合芳烃货款增加所致。
（10）应交税费较期初增加56.01%，主要系本期公司销售收入增加致使应交增值税增加所致。
（11）其他流动负债较期初减少100.00%，系一年以内应摊销的递延收益在递延收益项目列示所致。
（12）未分配利润较期初减少，主要是本期公司重组，根据专业评估机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
（13）少数股东权益较期初减少334.23%，主要是本期公司重组，根据专业评估机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
2. 利润表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元 币种：人民币
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说明：
(1)营业税金及附加较上年同期增加64.36%，主要系公司本期增值税增加致使计提的营业税金及附加增加所致。
(2)管理费用较上年同期增加70.79%，主要系本期己二酸停工费用在管理费用归集及处置部分库存材料产生的损失所致。
（3）资产减值损失较上年同期增加562.06%，主要系本期公司重组，依据专业评估机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
（4）投资收益较上年同期减少53.26%，主要系联营企业新疆天北能源有限责任公司本期利润较上年同期降幅较大所致。
（5）营业外支出较上年同期增加297.55%，主要系母公司将醇酮新建化工原料罐发生的设计、监理勘察及施工费予以费用化所致。
（6）所得税费用较上年同期减少169.71%，主要系子公司计提存货跌价准备致使递延所得税费用减少所致。
（7）归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少，主要系本期公司重组，依据专业评估机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
（8）少数股东损益较上年同期减少，主要系本期公司重组，依据专业评估机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
3、公司现金流量表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元 币种：人民币
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说明：
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少120,953,494.16元，主要系本期公司借款收到的现金减少及偿还债务所支付的现金增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司因筹划重大资产重组事项，于2016年2月27日发布《重大资产重组停牌公告》（临2016-005），公司股票自2016年2月29日起停牌，公司及有关各方按照《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，积极推进相关工作。
截止目前，公司重大资产重组事项进展情况如下：
2016年9月9日，公司召开第六届董事会第十四次临时会议，审议通过了《关于公司重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（预案）》等重大资产重组事项相关议案；
2016年9月21日，公司对上海证券交易所就上述预案提出的问询函进行回复，并对预案进行了修订，公司股票于2016年9月22日起复牌。
2016年9月25日，公司召开第六届董事会第十五次临时会议，审议通过了关于公司重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易等相关事项（详见公司2016年9月26日在指定信息披露媒体发布的《新疆独山子天利高新技术股份有限公司重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》）。
2016年10月9日，公司取得国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）下发的《关于新疆独山子天利高新技术股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的批复》（国资产权2016[1102]号），国务院国资委原则同意公司本次重大资产重组及配套融资的总体方案。
2016年10月11日，公司召开2016年第四次临时股东大会审议通过了上述公司重大资产重组事项的相关议案。
2016年10月19日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的“行政许可申请受理通知书（163032号）”，对公司提交的《新疆独山子天利高新技术股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请予以受理。
上述重大资产重组相关事项尚需取得中国证券监督管理委员会核准，能否取得前述核准以及最终取得时间尚存在不确定性。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 新疆独山子天利高新技术股份有限公司
法定代表人 陈俊豪
日期 2016-10-28
公司代码：600339 公司简称：*ST天利
2016年第三季度报告
