太平洋证券股份有限公司
公司代码：601099 公司简称：太平洋
2016年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人李长伟、主管会计工作负责人周岚及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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主要财务数据的说明：
公司于2016年1月实施配股发行股票，总股本从35.30亿股增加至45.44亿股，2016年9月公司实施资本公积金转增股本，总股本从45.44亿股增加至68.16亿股，根据《企业会计准则第34号—每股收益》、《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，上表计算每股收益时采用的年初至报告期末普通股加权平均股数为6,647,359,055股，上年初至上年报告期末普通股加权平均数为5,295,700,539股。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
① 发行可转换公司债券事项
2016年6月13日，公司召开2016年第二次临时股东大会审议通过了公开发行A股可转换公司债券的相关议案。公司拟公开发行可转换为公司A股股票的公司债券，发行规模不超过人民币37亿元（含）。2016年8月26日，中国证监会向公司出具《中国证监会行政许可申请受理通知书》（162251号），依法对公司提交的《太平洋证券股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，认为公司提交的申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次发行可转换为股票的公司债券事宜尚需获得中国证监会的核准。有关本次公开发行可转债的具体情况详见公司发布的相关临时公告，公司将根据可转债相关事项进展情况，及时发布相关公告。
② 2016年半年度资本公积金转增股本方案
2016年9月9日，公司召开2016年第四次临时股东大会审议通过了2016年半年度资本公积金转增股本方案。公司2016年半年度资本公积金转增股本方案为：以2016年6月30日公司总股本4,544,210,913股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每10股转增5股，共计转增2,272,105,457股。公司于2016年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站刊载了《2016年半年度资本公积金转增股本实施公告》（公告编号：临2016-77），截至2016年9月28日，公司2016年半年度资本公积金转增股本方案已实施完毕。本次资本公积金转股实施后，公司总股本增至6,816,316,370股，注册资本增加至人民币6,816,316,370元。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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2014年4月，公司完成非公开发行股票事宜，发行股票7亿股。本次发行新增股份于2014年4月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。其中，持股5%以上的股东北京华信六合投资有限公司认购的15,000万股份自本次发行股份上市之日起60个月内不得转让。2014年10月，公司完成2014年半年度资本公积金转增股本事宜，每10股转增5股，转增后北京华信六合投资有限公司承诺限售的股份增至22,500万股。2016年9月，公司完成2016年半年度资本公积金转增股本事宜，每10股转增5股，转增后北京华信六合投资有限公司承诺限售的股份增至33,750万股。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 太平洋证券股份有限公司
法定代表人 李长伟
日期 2016年10月28日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-83
太平洋证券股份有限公司
第四届董事会第三次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第四届董事会于2016年10月21日发出召开第三次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2016年10月28日召开了第四届董事会第三次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
一、2016年第三季度报告
（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、关于制定公司《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》的议案
（本制度全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
三、关于聘任史明坤先生担任公司副总经理的议案
经公司总经理提名，公司董事会聘任史明坤先生担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
附件：史明坤先生简历
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十八日
附件：
史明坤先生简历
史明坤先生，现年43岁，中国国籍，博士研究生学历，高级经济师。曾任职于中国教育电子公司，北京证券有限责任公司研究发展中心。曾任公司监事长。现任公司合规总监兼首席风险官。
