招商局蛇口工业区控股股份
有限公司关于股票期权激励计划
获国务院国资委批复的公告

2016-12-16 来源：上海证券报

证券代码：001979 证券简称：招商蛇口公告编号：【CMSK】2016-108

招商局蛇口工业区控股股份

有限公司关于股票期权激励计划

获国务院国资委批复的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会2016第十五次临时会议审议通过了公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要（以下简称“草案”），并于2016年11月29日披露了上述事项。随后，公司将草案及相关材料报送国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）。

近日，公司收到国资委《关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司实施首期股票期权激励计划的批复》（国资考分[2016]1259号），国资委原则同意公司实施股票期权激励计划，原则同意公司股票期权激励计划的业绩考核目标。

公司本次股票期权激励计划相关事宜，提交股东大会审议批准后方可实施。

特此公告

招商局蛇口工业区控股股份有限公司

董事会

二〇一六年十二月十六日

证券代码：001979 证券简称：招商蛇口公告编号：【CMSK】2016-109

招商局蛇口工业区控股股份

有限公司2016年第五次

临时股东大会决议公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次会议没有否决议案。

2、本次会议不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开的情况

本公司分别于2016年11月29日及2016年12月10日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网刊登了《关于召开2016年第五次临时股东大会的通知》、《关于召开2016年第五次临时股东大会的提示性公告》。

公司2016年第五次临时股东大会于2016年12月15日下午2:30在深圳蛇口南海意库3号楼404会议室召开。会议采用现场投票与网络投票表决相结合的方式。会议由公司董事会召集，公司董事长孙承铭因公务出差不能主持本次会议，根据有关规定，经半数以上董事推举，由董事刘伟主持本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和本公司《公司章程》的相关规定。

二、会议的出席情况

出席会议的股东及股东代理人44人，代表5,695,177,911股，占本公司有表决权股份总数72.05%，现场出席股东大会的股东及股东代理人6人，代表股份5,634,989,260股；通过网络投票的股东共38人，代表股份60,188,651股。

公司董事、监事及高级管理人员列席了会议，广东信达律师事务所蔡亦文律师、刘中祥律师列会见证。

三、会议的表决情况

本次股东大会议案均为特别决议事项，已经出席股东大会的全体股东所持超过三分之二的表决权审议通过。持有公司股份的激励对象回避了对议案1-4的表决。具体表决情况如下：

议案1、关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案

议案1.01、总则

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其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,295,031股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.90%；反对59,519股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.10%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。

议案1.02、激励对象的确定依据和范围

■

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。

议案1.03、激励工具、标的股票来源

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议案1.04、股票期权授予数量、分配和授予情况

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议案1.05、有效期和生效安排

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议案1.06、股票期权的授权日、行权价格和激励收益

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议案1.07、股票期权的授予条件和行权条件

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议案1.08、股票期权的不可转让规定及标的股票禁售规定

■

议案1.09、股票期权的会计处理及对公司业绩的影响

■

议案1.10、股票期权的调整方法和程序

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议案1.11、股票期权的授予和行权程序

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议案1.12、公司与激励对象的权利和义务

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议案1.13、特殊情形下的处理方式

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议案1.14、计划的修订和终止

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议案1.15、信息披露

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议案2、关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》的议案

■

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,295,231股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.90%；反对59,520股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.10%；弃权0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。

议案3、关于制定公司《股票期权激励计划管理办法》的议案

■

议案4、关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案

■

四、律师出具的法律意见

广东信达律师事务所蔡亦文律师、刘中祥律师现场见证了本次股东大会，并出具了《法律意见书》，其结论性意见如下：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《招商局蛇口工业区控股股份有限公司2016年第五次临时股东大会决议》合法、有效。

《法律意见书》全文随本公告披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告

招商局蛇口工业区控股股份有限公司

董事会

二〇一六年十二月十六日

证券代码：001979 证券简称：招商蛇口公告编号：【CMSK】2016-110

招商局蛇口工业区控股股份

有限公司关于2016年

股票期权首次授予计划内幕

信息知情人及激励

对象买卖公司股票的自查报告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2016年11月29日,招商局蛇口工业区控股股份有限公司(以下简称“公司”)召开了第一届董事会2016年第十五次临时会议,审议通过了《招商局蛇口工业区控股股份有限公司股票期权首次授予计划（草案）》及摘要等议案,并于2016年11月29日在巨潮资讯网上首次公开披露。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第3号—股权激励及员工持股计划》等的有关规定,公司针对2016年股票期权首次授予计划(以下简称“激励计划”)内幕信息知情人及激励对象在本激励计划首次公告前6个月内(即2016年5月27日至2016年11月29日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了自查,具体情况如下:

一、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在公司自查期间：

1、内幕信息知情人买卖公司股票情况

自查期间，共有3位内幕信息知情人交易过本公司股票，其余内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的情形，内幕信息知情人买卖公司股票的具体情况如下：

■

上述内幕信息知情人及亲属就其买卖公司股票的行为说明如下：上述二级市场交易系内幕知情人知悉本次激励计划之前进行的，自知悉本次激励计划后未交易公司股票；上述股票交易是基于独立判断自行作出的决策，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

2、激励对象买卖公司股票情况

自查期间，共有74名激励对象交易过本公司股票。经公司核查及上述激励对象出具的说明，其在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公司任何内幕信息，其买卖公司股票的行为系基于对二级市场的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

二、结论

综上,经核查，在激励计划首次公告前6个月内,未发现激励计划内幕信息知情人及激励对象利用激励计划有关内幕信息进行公司股票买卖的行为,所有激励对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》第十九条的规定。

三、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的:

1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明;

2、股东股份变更明细清单。

招商局蛇口工业区控股股份有限公司

董事会

二〇一六年十二月十六日

93版信息披露

平安银行股份有限公司董事会决议公告