哈尔滨哈投投资股份有限公司2017年半年度报告摘要

公司代码：600864           公司简称：哈投股份

哈尔滨哈投投资股份有限公司

2017年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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营业总收入包括：营业收入、利息收入、手续费及佣金收入,具体见财务报告部分。

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2017年上半年，公司根据发展战略，紧密围绕年初确定的经营目标，全面贯彻落实董事会、股东大会决议，各项工作扎实推进，使公司热电业务和证券业务双主业同步发展,上半年实现营业总收入128909.60万元，实现利润总额34608.02万元，实现归属公司股东净利润2.56亿元。

1、热电业务经营情况

上半年，公司继续坚持以热定电的原则，合理安排生产运行。完成发电量22104万千瓦时，售电量14076万千瓦时，售热量780万吉焦。由于供热面积增加及上半年采暖期室外平均温度高于去年同期，供热负荷下降，热成本相对减少；由于煤炭价格上涨，致使煤炭成本大幅增加。上半年实现热电业务收入6.62亿元，比同期增长7.89%。

（1）加强经营管理，稳步提高运营效率。公司加强成本控制，积极开展节能降耗工作，努力降低各项单耗指标，减少内耗，挖潜增效；加强运行管理，合理调节运行方式，提高运行效率。

（2）加强燃料管理，降低燃煤成本。公司加强燃料管理，减轻燃煤价格持续上涨给企业造成的压力，合理调整运行方式及烟煤、褐煤掺烧的配比例，努力控制降低燃煤成本。

（3）加强设备管理，全力保障供热安全。公司在供热期结束以后，对供热设备全面维护检修，努力提高设备健康水平和设备完好率，提高设备运行效率，延长设备使用寿命，确保设备运行安全。

（4）积极推进哈尔滨开发-化工区集中供热扩建项目。2017年2月21日，公司第八届董事会第十六次临时会议审议通过了《关于哈尔滨开发-化工区集中供热扩建项目实施的议案》。截至报告期末，哈尔滨开发-化工区集中供热扩建项目已完成供热办、环保局、发改委、土地局、规划局等审批手续，现正在办理建委施工许可手续，工程进度在计划控制中。

本报告期内，售电量14076万千瓦时，完成年计划的46%；售热量780万吉焦，完成年计划的50%。

2、证券业务经营情况

江海证券成为公司全资子公司以后，各项业务立足新的平台继续稳步发展。报告期内按照证券行业类别口径，江海证券实现营业总收入5.81亿元，同比增长4.95%；营业总成本3.59亿，同比增长16.6%；实现利润总额2.22亿元，同比下降10.28%；实现净利润1.67亿元，同比下降10.40%。公司营业收入指标同比实现增长，一方面证券市场低迷，股基交易量同比下降，经纪业务手续费收入下降，债券、股票主承销家数和规模同比缩减，投资银行业务收入减少，对收入产生影响；另一方面公司增资后调整业务结构，优化资产管理产品，资产管理业务收入同比增加；同时加大金融工具投资规模，自营证券投资收益增加，上述因素共同作用，弥补了市场下滑对收入影响，使得公司收入在行业平均下降的趋势下略有上升；利润及净利润同比下降是由于债券回购、收益凭证、次级债借款等利息支出同比增幅196.26%以及公司业务规模扩大，使得管理费用同比增幅22.72%等成本上升的影响。

经纪业务方面，上半年实现营业收入198,029,417.18元 ，同比下降27.03% ，主要原因是受证券市场行情影响，股基交易量同比下降，经纪业务手续费收入下降；上半年在稳固基础业务规模及收入前提下，积极探索业务发展模式，通过打造全产业链综合服务，成功实现转型升级。一是，稳步推进分支机构建设，实现公司业务网络的快速延伸，报告期内，公司正式运营的分支机构增至65家。二是，衍生品类创新业务稳步发展，股指期权业务排名提升，报告期内，股票期权成交量达到22.9万张。三是，全力推动互联网平台建设，助力公司战略布局，从客户体验、业务需求及创新角度出发推动传统业务、新业务发展，为经营与服务提供有力支持。四是，拓宽渠道，推动以固定收益为核心的产品销售，带动并有效服务传统经纪业务客户。

投行业务方面，上半年实现营业收入52,766,125.13元，同比下降50.38% ，主要原因是债券、股票主承销家数和金额同比减少影响；上半年稳步推进传统投行，大力发展创新投行，为企业提供多样化融资服务，并以投行业务为依托，实现各业务条线的协同发展。一是，股权融资和债券融资实现大幅增长。报告期内完成资产重组2项，融资总额7.41亿元；完成企业债发行上市1项，次级债发行上市1项，承销金额共35.5亿。二是，新三板推荐挂牌稳步提升。报告期内完成13家企业新三板挂牌，累计完成68家企业新三板挂牌。三是，继续大力推进投行队伍建设。

资管业务方面，上半年实现营业收入75,231,660.66元，同比增长21.56%，主要原因是优化资产管理产品结构，大力发展主动管理型资产管理业务；上半年按照监管层“回归监管本源，坚守资管底线”整体要求，在主动调整现有通道业务规模的同时，大力发展以资产证券化为代表的主动管理型资产管理业务，逐步实现公司资产管理业务由通道向主动管理转型的战略目标。一是，报告期内资管业务管理资产规模3543.71亿元，产品430余只，行业排名第12。二是，公司资产证券化业务取得了突破性进展。资产证券化项目已成功落地4单，产品发行总规模超过300亿元，跻身行业排名前20%。

自营业务方面，上半年实现营业收入128,359,694.20元，同比增长530.51% ，主要原因是加大金融工具投资规模；上半年立足于多层次资本市场，坚持以价值投资为基础，丰富投资多样性，增加收入来源。报告期内公司证券自营及其他投资业务实现收入大幅增加，在市场行情弱势震荡的环境下，取得正收益，且明显跑赢市场指数。

此外，信用业务方面，上半年实现营业收入118,991,566.17元，同比增长42.78% ，主要原因是股票质押业务利息收入增加；上半年大力推动以集合资管出资模式为主的股权质押业务模式，股票质押业务收入规模快速增长，行业排名提升。报告期内，在动态风险管控的基础上，努力提高融资融券业务与股票质押业务规模和市场占有率，实现信用业务“双轮驱动”。

合规及风险管理方面，坚守合规底线，规范业务开展，提高风险管理能力，完善公司全面风险管理体系，为公司业务转型和持续发展提供有效保障。江海证券报告期内经营运行总体良好，每个月度的风险控制指标均符合监管标准。

3、继续对林业项目涉及公司进行清算并注销

2015年公司董事会决定对项目涉及的五家公司实施清算（普通清算和破产清算）并注销。其中东方林业有限责任公司、林业运输有限责任公司、二月城投资者有限责任公司三家公司已于2015年完成清算并注销。截至2017年6月30日，绥芬河泽源经贸有限公司、远东投资有限责任公司的清算工作仍在进行中。

4、完善内控体系，提升内部管理水平，提高公司抗风险能力

本报告期，公司进一步加强内控工作手册、内控评价手册和内控控制制度建设和修订完善工作，严格按照法律法规合法合规规范公司运作，强化风险防控，加强内控监督评价，不断的构建符合实际、执行有效的内控管理体系，提升内控管理水平，提高了公司防控风险能力，为公司实现经营目标提供合理保证。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

财政部于2017年5月10日发布了修订后的《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）。

本公司已根据《企业会计准则第16号——政府补助》，对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理；对2017年1月1日至2017年6月12日之间新增的政府补助根据准则进行调整；对于2017年中期财务报表中可比期间的财务报表不予追溯调整。对2017年1-6月财务报表累计影响为：“其他收益”项目增加2,430,545.63元，“营业外收入”项目减少2,430,545.63元。

根据《企业会计准则第16号——政府补助》规定，公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

哈尔滨哈投投资股份有限公司

董事长：赵洪波

董事会批准报送日期：2017-08-21

证券代码： 600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2017-065

哈尔滨哈投投资股份有限公司

第八届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈尔滨哈投投资股份有限公司第八届董事会第六次会议于2017年8月21日（星期一）上午8：30时在公司会议室召开。该次会议于2017年8月11日以书面送达、电子邮件和传真方式通知了各位董事。会议应到董事9名，实到9名，其中赵洪波董事委托张凯臣董事，孙名扬董事委托姜明玉董事，莫健闻董事委托张宪军董事出席。张凯臣副董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。本次会议的与会董事在投票表决前，认真审议了各项议案，会议以记名表决的方式通过了如下议案：

1、《关于补选董事会专门委员会委员的议案》

由于独立董事李华菊女士辞职，造成董事会部分专门委员会委员缺额，因此，需对董事会有关专门委员会委员进行补选。鉴于公司2017年第四次临时股东大会已经补选韩红女士为公司独立董事，根据《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则的规定，经董事长提名，拟补选韩红女士为目前缺额的董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员。

本议案通过后，薪酬与考核委员会主任委员由该委员会内部选举,并经董事会批准产生。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

2、《关于公司2017年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

经薪酬与考核委员会内部选举并经全体董事一致同意，韩红女士为薪酬与考核委员会主任委员。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2017年8月21日